1.短期融資券由( A )承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A商業(yè)銀行 B證券公司

　　C政策性銀行 D中國人民銀行

　　2.關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是( C )。

　　A保證金交易讓投資者進(jìn)行超過自己可支付范圍的交易

　　B融券賣出股票表明投資者認(rèn)為股票價(jià)格會(huì)下跌

　　C融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失

　　D證券用來充抵保證金

　　3.股票交易中對(duì)于交易雙方屬于單向收費(fèi)的是( B )

　　A經(jīng)手費(fèi) B印花稅

　　C傭金 D證管費(fèi)

　　4.期末可供分配利潤(rùn)為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的( C )。

　　A差額 B平均數(shù)

　　C孰低數(shù) D孰高數(shù)

　　5.關(guān)于對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值應(yīng)遵循的基本原則，以下表述正確的是( C )。

　　A估值日無市價(jià)的，應(yīng)采用第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的價(jià)格確定公允價(jià)值

　　B估值日無市價(jià)且潛在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值影響在0.5%以上的，應(yīng)直接最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　C估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　D交易所上市交易有市價(jià)的債券，按市價(jià)確定公允價(jià)值

　　6.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的( D )，

　　A10% B30% C60% D90%

　　7.關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是( C )。

　　A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D金融期貨是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具

　　8.目前，我國的基金管理費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例( A )計(jì)提，( )支付。

　　A每日;每月 B每日;每周

　　C每月;每季 D每月;每年

　　9.將終值轉(zhuǎn)換為現(xiàn)值的利率叫( D )。

　　A固定利率 B名義利率

　　C實(shí)際利率 D貼現(xiàn)率

　　10.目前在我國各類債券市場(chǎng)中占據(jù)交易量和存量方面主導(dǎo)地位的債券市場(chǎng)是( D )。

　　A商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　B上海證券交易所債券市場(chǎng)

　　C深圳證券交易所債券市場(chǎng)

　　D銀行間債券市場(chǎng)