11. 我國(guó)分級(jí)基金的募集包括( )和( )兩種形式

　　A 場(chǎng)內(nèi)募集;場(chǎng)外募集

　　B 合并募集;分開(kāi)募集

　　C 現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

　　D 直銷募集;分銷募集

　　解析：B

　　我國(guó)分級(jí)基金的募集包括合并募集和分開(kāi)募集兩種方式

　　12. 申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與( )的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

　　A 第三方支付公司

　　B 商業(yè)銀行電子銀行部

　　C 中國(guó)人民銀行清算中心

　　D 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　解析:D

　　基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　13. 能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )

　　A 保本基金 B LOF

　　C 傘型基金 D ETF

　　解析：D

　　ETF 的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在 ETF 二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易，折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致 ETF 總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF 總份額的擴(kuò)大。

　　14. 必須披露上市交易公告書(shū)的基金品種包括( )

　　A 指數(shù)基金 B LOF 基金

　　C 貨幣基金 D 開(kāi)放式基金

　　解析：B

　　目前，披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有封閉式基金、上市開(kāi)放式基金(LOF)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)以及分級(jí)基金子份額。

　　15. 基金托管人職責(zé)終止的情形不包括( )

　　A 被依法取消基金托管資格

　　B 被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D 被依法取消基金管理資格

　　解析;D

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格。被基金份額持有人大會(huì)解任依法解散，被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)基金合同約定的其他情形。D 項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。

　　16. 信息披露的原則主要體現(xiàn)在( )

　　A 對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求

　　B 對(duì)披露制度和披露形式的要求

　　C 對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D 對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求

　　解析;A

　　信息披露的原則主要體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上， 在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則，準(zhǔn)確性原則，完整性原則，及時(shí)性原則和公平性原則，在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則，易解性原則和易得性原則。

　　17. 對(duì)于持有期少于 30 日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中約定收取不低于贖回金額( )的贖回費(fèi)。

　　A 0.3% B 0.25%

　　C 0.75% D 1.5%

　　解析;C

　　不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于 7 日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于 30 日的投資人不低于 0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　18. 關(guān)于基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)“保守秘密”，理解錯(cuò)誤的是( )

　　A 保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范

　　B“保守秘密”與“守法合規(guī)”中的舉報(bào)他人違法行為并不沖突

　　C 內(nèi)幕信息不屬于“保守秘密”的內(nèi)容

　　D 客戶信息也屬于“保守秘密”的內(nèi)容解析;C

　　保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范，對(duì)所有的基金從業(yè)人員均有約束效力�；�金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料; 三是內(nèi)幕消息。

　　19. 以下關(guān)于巨額贖回的處理措施，不符合有關(guān)規(guī)定的是( )

　　A 部分延期贖回

　　B 出現(xiàn)部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告

　　C 接受全額贖回

　　D 延期至下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　解析：D

　　未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不在享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額。

　　20. 根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》( )需要在交易進(jìn)行時(shí)交出手機(jī)

　　A 稽核部門(mén)主管和員工

　　B 研究部門(mén)主管和員工

　　C 交易部門(mén)主管和員工

　　D 交易部門(mén)主管和基金經(jīng)理助理

　　解析：D

　　根據(jù)基金從業(yè)協(xié)會(huì)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》(2009 年 4 月修訂)，基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門(mén)的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他人員。