1. 對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因于(A)。

　　A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　B.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　D.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應(yīng)提高

　　2.開立基金銷售結(jié)算專用賬戶可選擇(D)。

　　A.具有監(jiān)督職責(zé)的第三方支付機構(gòu)AB都不對

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結(jié)算銀行

　　C.中國人民銀行指定結(jié)算銀行對應(yīng)機構(gòu)可以取得資格，并未做指定

　　D.具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行

　　3.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)，是 (A)應(yīng)履行的職責(zé)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，調(diào)解會員矛盾

　　D.中國銀監(jiān)會

　　4.開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的(B)。

　　A.基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

　　5.基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)不包括(B)。

　　A.確認基金交易

　　B.披露基金份額凈值一共五點，此點不包括

　　C.建立投資者基金份額賬戶

　　D.保管持有人名冊

　　6.當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在(D)日內(nèi)編制并披露臨時報告。

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是(B)。

　　A.通過報刊、電視臺推介是私下或直接向特定群體募集的資金

　　B.通過分析會、報告會向特定對象推介只有此選項的推介是不“公開”的

　　C.向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　D.通過廣告宣傳推介

　　8.基金市場營銷的特殊性包括(D)。

　　A.穩(wěn)定性、周期性、安全性

　　B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長性

　　C.階段性、全面性、可控性

　　D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性

　　9.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中非常重要的是(A)。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險偏好

　　B.董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　C.管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé)

　　D.全體員工的誠信

　　10.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(D)。

　　A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為

　　B.會計監(jiān)督

　　C.隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

　　D.提議召開共識會可提議召開股東大會，共識會是什么鬼