1、 股票投資過程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的為( )。

　　A.匯率大幅波動(dòng)

　　B.股票大盤指數(shù)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.上市公司財(cái)務(wù)投資失敗

　　D.央行頒布新的貨幣政策

　　答案：C

　　2、 在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是( )。

　　A.雙邊凈額結(jié)算

　　B.逐筆交易

　　C.券款凈額結(jié)算

　　D.多邊凈額結(jié)算

　　答案：B

　　3、 下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.宏觀調(diào)控工具

　　D.投機(jī)

　　答案：C

　　4、 基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)有( )責(zé)任。

　　A.復(fù)核

　　B.監(jiān)督

　　C.直接估值

　　D.披露

　　答案：A

　　5、 我國封閉式基金的估值頻率是( )。

　　A.每個(gè)交易日

　　B.每月

　　C.每周

　　D.每半個(gè)月

　　答案：A

　　6、 下表述不符合資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)的是( )。 A.投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷

　　B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定

　　C.投資者的買賣行為不會(huì)改變證券價(jià)格

　　D.投資者都擁有相同信息

　　答案：B

　　7、 根據(jù)我國證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，除權(quán)，除息日為()。

　　A.A股、B股的權(quán)益登記日的次日

　　B.A股、B股的權(quán)益登記日的次一交易日

　　C.A股的權(quán)益登記日(B股的最后交易日)的次日

　　D.A股的權(quán)益登記日(B股的最后交易日)的次一交易日

　　答案：D

　　8.關(guān)于我國證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)，以下說法正確的是()

　　A. 上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會(huì)員制

　　B. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

　　C. 上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制

　　D. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制

　　答案：D

　　9.關(guān)于投資政策說明書，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是()

　　A. 交易機(jī)制

　　B. 投資限制

　　C. 托管費(fèi)率

　　D. 業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　答案：C

　　10、 以下關(guān)于股票票面價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。

　　A.股票發(fā)行價(jià)格高于面值成為溢價(jià)發(fā)行，其中超出面值的部分計(jì)入公司負(fù)債

　　B.股票以面值發(fā)行成為平價(jià)發(fā)行

　　C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價(jià)值直接沒有必然的聯(lián)系

　　D.股票的票面價(jià)值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額

　　答案：A