1.企業(yè)破產(chǎn)時，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)

　　A. 次級債券持有人

　　B. 優(yōu)先無保證債券持有人

　　C. 有保證債券持有人

　　D. 企業(yè)股權(quán)持有人

　　答案：C

　　2.已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是 10%，銷售利潤率是 10%，權(quán)益乘數(shù)是 2，年均總資產(chǎn)是 1000 萬元，該公司的年銷售收入是()

　　A. 2000 萬元

　　B. 1000 萬元

　　C. 500 萬元

　　D. 100 萬元

　　答案：C

　　3.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()

　　A. 普通股的股東享有收益權(quán)、表決權(quán)

　　B. 公司在盈利不足時，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息

　　C. 優(yōu)先股的股息率是固定的

　　D. 優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權(quán)利

　　答案：B

　　4.假設(shè)在某固定時間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。

　　A.0.65

　　B.0.7

　　C.0.6

　　D.0.8

　　答案：B

　　解析：夏普比率=(組合的平均收益-無風(fēng)險收益)/標(biāo)準(zhǔn)差=(40%-5%)/0.5=0.7

　　5、關(guān)于有效市場理論和被動投資，以下表述正確的是()

　　A. 在半強(qiáng)有效證券市場中，基本面分析方法仍是有效的

　　B. 在現(xiàn)實中，被動投資和主動投資是完全對立的，不存在介于二者之間的投資策略

　　C. 被動投資者認(rèn)為除了靠一時的運氣之外，系統(tǒng)性的跑贏市場是不可能的

　　D. 在強(qiáng)有效證券市場中，主動投資仍能獲得超額收益

　　答案：C

　　6、已知名義利率為8%，實際利率為6%，則通貨膨脹率為()

　　A. 8%

　　B. 5%

　　C. 6%

　　D. 2%

　　答案：D

　　解析：通貨膨脹率=8%-6%=2%。

　　7、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是()

　　A. 滬深300價格指數(shù)實時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布

　　B. 以2004年12月31日為基期，基點為1000點

　　C. 以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計算

　　D. 由中證指數(shù)有限公司編制

　　答案：C

　　8、關(guān)于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()

　　A. 浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準(zhǔn)利率和利差共同決定

　　B. 浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用

　　C. 浮動利率債券可以設(shè)置浮動利率的上限和下限

　　D. 浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變

　　答案：D

　　9、關(guān)于權(quán)益類證券風(fēng)險溢價的表述，正確的選項是()

　　A. 風(fēng)險資產(chǎn)的期望收益率與其風(fēng)險溢價正相關(guān)

　　B. 只有非系統(tǒng)性風(fēng)險才要求相應(yīng)的風(fēng)險溢價

　　C. 當(dāng)無風(fēng)險資產(chǎn)收益率上升時，風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險溢價隨之上升

　　D. 風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險溢價上升時，無風(fēng)險資產(chǎn)收益率隨之上升

　　答案：A

　　10、關(guān)于私募股權(quán)的概念，以下表述正確的是()

　　A. 通常采用非公開募集的形式籌集資金

　　B. 投資僅包含股權(quán)投資，不包含債權(quán)

　　C. 私募股權(quán)投資是指對已上市公司的投資

　　D. 可在公開市場上進(jìn)行交易滾動性較好

　　答案：A