11、某股票的前收盤價為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價為()

　　A.9.95元

　　B.10.5元

　　C.10.05元

　　D.9.5元

　　【答案】A

　　12、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是()

　�、駠鴤�是財政部代表中央政府發(fā)行的

　�、驀鴤鶎儆谏虡I(yè)銀行債券

　�、蟮胤秸�府債由中央政府負(fù)責(zé)償還

　　Ⅳ特種金融債券的發(fā)行必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　13、關(guān)于收益率曲線,以下表述正確的是()

　�、袷找媛是�線描述的是利率的期限結(jié)構(gòu)

　�、蚴找媛是�線描述的是利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)

　�、笤谝欢螘r期內(nèi),收益率曲線的形狀和位置通常保持不變

　　Ⅳ不同時點上,收益率曲線的形狀和位置通常不一樣

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、IV

　　【答案】A

　　14、某2年期債券的面值為1000元,票面利率為6%,每年付息一次,現(xiàn)在市場收益為8%,其市場價格為964.29元,則麥考利久期為()。

　　A.194年

　　B.2.04年

　　C.175年

　　D.2年

　　答案A

　　15、關(guān)于被動投資與跟蹤誤差,以下表述錯誤的是()。

　　A被動投資執(zhí)行的越差,跟蹤誤差越小

　　B.被動投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小

　　C被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險

　　D跟蹤誤差主要衡丘一個股票組合相對于基準(zhǔn)組合的偏離程度

　　【答案】A

　　16、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述,錯誤的是()。

　　A.基金管理人在計算份額凈值時,可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任

　　B基金托管人對管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時,以基金管理人的意見為準(zhǔn)

　　D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人

　　【答案】C

　　17、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險以下表述措誤的是()

　　A.非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風(fēng)險

　　B.政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)瞼

　　C.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的

　　D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　【答案】A

　　18、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯誤的是()。

　　A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值

　　B.與算術(shù)平均收益率想比,幾何平均收益率可以反映真實的收益情況

　　C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

　　D.一般來說,幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率

　　【答案】D

　　19、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()

　　A.現(xiàn)金股利

　　B.業(yè)自由現(xiàn)金流

　　C.留存收益

　　D.權(quán)益自由現(xiàn)金流

　　【答案】A

　　20、采用被動投資策略的投資管理人()

　　A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合

　　B.嘗試?yán)�用基本面分析找出被高估或低估的股�?/P>

　　C.盡量減少不必要的交易成本

　　D..相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的

　　【答案】C

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