1、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對債券發(fā)行人有利的?()

　　A.轉(zhuǎn)換條款

　　B.回售條款

　　C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

　　D.贖回條款

　　【答案】D

　　2、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是()

　　A.平均收益率

　　B.夏普比率

　　C.Brinson模型

　　D.特雷諾比率

　　【答案】C

　　3、形成資本市場預期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容?()

　　A.規(guī)劃階段

　　B.監(jiān)控階段

　　C.執(zhí)行階段

　　D.反饋階段

　　【答案】A

　　4、09附息國債20是2009年8月27日為起息日的20年國債，票面利率為4%，每半年付息一次，假設當前日期為2018年8月27日，當前價格為票面價格的104%。關(guān)于該債券，以下說法正確的是()

　　A.2029年8月到期當月的現(xiàn)金流為每單位100元

　　B.息票率為2%

　　C.剩余存續(xù)期限為11年

　　D.票面利率小于市場利率

　　【答案】C

　　5、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動不需要繳納增值稅的是()

　　Ⅰ私募證券基金買賣股票產(chǎn)生盈利Ⅱ公墓基金買賣股票產(chǎn)生盈利

　�、笏侥甲C券基金管理人收取基金管理費Ⅳ公募基金管理人收取基金管理費

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　6、個人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個人所得稅的是(B)

　　【2019.3考試真題】

　　A.買賣股票差價收入

　　B.股利收入

　　C.定期存款利息收入

　　D.國債利息收入

　　【答案】B

　　7、市場提供給A公司的借款固定利率為4%，提供給B公司的為5%;如果A和B公司之間能夠進行利率互換，A公司的浮動利率為LIBOR，銀行中介收取的利差為0.5%，則B公司的浮動利率可能為()

　　A.LIBOR+0.7%

　　B.LIBOR+0.2%

　　C.LIBOR+0.8%

　　D.LIBOR+0.6%

　　【答案】B

　　8、關(guān)于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯誤的是()

　　A.資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點

　　B.資本市場線的斜率是市場組合的風險溢價

　　C.證券市場線用系統(tǒng)性風險(β值)衡量風險

　　D.資本市場線可以運用于有效投資組合

　　【答案】B

　　9、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯誤的是(B)

　　A.估值難度大

　　B.流動性較好

　　C.杠桿率較高

　　D.信息透明度低

　　【答案】B

　　10、償債基金是指債券發(fā)行人通過劃撥一定數(shù)額資金或者慢慢積累資金的方式形成的存款準備金，目的是在未來某一時間節(jié)點用于清償某筆債務。因此償債基金的主要作用就是降低()

　　A.信用風險

　　B.通貨膨脹風險

　　C.再投資風險

　　D.利率風險

　　【答案】A