11、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中需要披露季末基金資產(chǎn)組合的( )信息。

　　A、前十名股票明細(xì)

　　B、前十名債券明細(xì)

　　C、全部股票明細(xì)

　　D、全部債券明細(xì)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金定期公告的內(nèi)容�；�金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、按券種分類(lèi)的債券投資組合、前5名債券明細(xì)，投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況，以及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

　　12、基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。

　　A、3

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的他資料�？蛻�(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

　　13()狹義基金監(jiān)管主體()。

　　A基金行業(yè)自律組織

　　B政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管

　　D社會(huì)力量

　　解析：正確答案“B”狹義基金監(jiān)管主體：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　14()開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A基金管理人

　　B基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　C商業(yè)銀行

　　D保險(xiǎn)公司

　　解析：正確答案“A”

　　投資者認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　15()基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C律師事務(wù)所

　　D基金持有人

　　解析：正確答案“D

　　”基金管理人、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　16()可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

　　A基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

　　B基金管理人或基金托管人變更

　　C開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

　　D延長(zhǎng)基金合同期限

　　解析：正確答案“C”

　　開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)不屬于對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

　　17()基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B基金的運(yùn)作方式

　　C基金的投資基本要素

　　D基金的投資方向

　　解析：正確答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投資方向。

　　18()下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A貨幣市場(chǎng)基金收益公告主要指每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率

　　B當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告

　　C貨幣市場(chǎng)基金需要披露凈值增長(zhǎng)率

　　D貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

　　解析：正確答案“C”

　　貨幣市場(chǎng)基金份額凈值保持為1元，無(wú)需披露凈值增長(zhǎng)率。

　　19()下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A合規(guī)管理部門(mén)要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，因此要與其他部門(mén)之間保持絕對(duì)的獨(dú)立

　　B管理人要將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績(jī)效工資和高管人員競(jìng)聘考核相結(jié)合

　　C合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù)，做到全員參與，各負(fù)其責(zé)

　　D公司領(lǐng)導(dǎo)是各項(xiàng)合規(guī)管理制度的制定者和傳達(dá)者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

　　解析：正確答案“A”

　　合規(guī)管理部門(mén)在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，但并不是說(shuō)與其他部門(mén)之間保持絕對(duì)的獨(dú)立，A錯(cuò)誤。

　　20()不屬于按投資市場(chǎng)對(duì)股票基金分類(lèi)的是()。

　　A國(guó)內(nèi)股票基金

　　B國(guó)外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成長(zhǎng)型股票基金

　　解析：正確答案“D”基礎(chǔ)題

　　21()非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C證監(jiān)會(huì)

　　D銀監(jiān)會(huì)

　　解析：正確答案“A

　　”非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　22()以下關(guān)于基金托管銀行的核準(zhǔn)和監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　B基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　解析：正確答案“A”

　　基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

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