16.開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列( )情況，基金管理人應向中國證監(jiān)會備案。

　　A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人

　　B. 連續(xù)20個工作日最低基金資 產(chǎn)凈額低于5000萬元

　　C. 有效持有人數(shù)連續(xù)30個工作日達不到100人

　　D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

　　[參考答案] A B

　　17.我國目前有關(guān)證券投資基金發(fā)行與銷售的規(guī)章主要有( )。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.《投資基金法》

　　C.《開放式證券投資管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　[參考答案] A C

　　18.有下列( )情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

　　A.基金管理人申請 B.基金持有人大會決議通過

　　C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形 D.基金托管人申請

　　[參考答案] B C

　　19.基金終止的情形有( )。

　　A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的

　　B.基金持有人在會決定終止

　　C.原基金托管人、管理人職責終止，沒有新基金管理人，基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　[參考答案] A B C D

　　20.下列是清算小組的成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] A B D

　　21.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元 B.2元

　　C.1.01元 D.不定

　　[參考答案] A

　　22.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價 B.折價

　　C.平價 D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[參考答案] C

　　23.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2%

　　C.3% D.3.5%

　　[參考答案] D

　　24.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2 B.5 3

　　C.15 3 D.5 2

　　[參考答案] D

　　25.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　[參考答案] C

　　26.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年 ,B.60天

　　C.1年 D.15天

　　[參考答案] D

　　27.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.15

　　[參考答案] A

　　28.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.15

　　[參考答案] B

　　29.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　30.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] B

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