21. 在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以股東利益優(yōu)先 證券投資基金的主要作用不包括( B )。

　　A.有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)B.給投資者帶來高收益

　　C. 防止市場的過度投機

　　D. 推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

　　22. 關(guān)于證券投資基金“獨立托管、保障安全”的特點，以下說法錯誤的是( C )。

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負責資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運作

　　C. 基金管理人負責基金的投資操作和資產(chǎn)保管

　　D. 基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對投資者的利益提供了重要保障

　　23. 基金管理人設(shè)立的三道內(nèi)控防線不包括( D )。

　　A.督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門對內(nèi)控執(zhí)行情況進行檢查和反饋B.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C. 各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程

　　D. 組織外部審計機構(gòu)對公司的審計

　　24. 基金份額的發(fā)售機構(gòu)是( A )。

　　A.基金管理人B.基金托管人

　　C. 基金銷售機構(gòu)

　　D. 基金注冊登記機構(gòu)

　　25. 以下不屬于基金宣傳推介材料的是( C )。

　　A.公開出版資料

　　B. 營業(yè)網(wǎng)點發(fā)布的宣傳單

　　C. 指定媒體發(fā)布的基金分紅公告

　　D. 群發(fā)短信

　　26. 以下哪些做法違反基金管理人內(nèi)部控制中對于權(quán)限管理的要求?( A )

　�、�.投資交易系統(tǒng)臨時授權(quán)期限為長期

　�、�.授權(quán)人與被授權(quán)人均在辦公場所同時具有操作查詢權(quán)限

　�、�.基金經(jīng)理助理長期開放基金的管理權(quán)限無需相關(guān)部門審核

　�、�.基金經(jīng)理可實時查詢公司所有組合的實時委托指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27. 根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是( B )。

　　A. 自覺遵守法律法規(guī)

　　B. 確�；�金管理人利益

　　C. 維護社會公共利益

　　D.優(yōu)先保證持有人利益

　　28. 根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對( B )做出評價。

　　A. 基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)

　　B. 基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

　　C. 基金投資人、基金經(jīng)理、基金注冊登記機構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金經(jīng)理

　　29. 基金招募說明書披露的主要事項不包括( D )。

　　A. 基金運作方式

　　B. 基金份額的發(fā)售方式C.基金資產(chǎn)估值方法

　　D.基金銷售機構(gòu)的法律責任

　　30. 職業(yè)道德是與人們的( D )緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

　　A.文化行為B.經(jīng)濟行為

　　C.工作行為D.職業(yè)行為

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