11.私募基金募集完畢，私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應當提交的基本信息不包括( )。

　　A.私募基金的類別

　　B.私募基金的主要投資方向

　　C.私募基金的發(fā)售公司

　　D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　【答案】C

　　【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢， 私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基

　　本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議;④ 基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　12.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會員權(quán)利的是( )。

　　A.按規(guī)定繳納會費

　　B.遵守協(xié)會的有關(guān)規(guī)定及各項決議

　　C.維護協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽

　　D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務

　　【答案】D

　　【解析】ABC 三項均屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的義務。

　　13.根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金管理人和基金銷售應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

　　B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

　　C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務費中列支

　　D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　【答案】C

　　【解析】C 項，客戶維護費從基金管理費中列支。

　　14.私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，將( )。

　　Ⅰ.被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會責令改正

　�、�.在一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金協(xié)會可對主要責任人員采取警告措施

　�、�.在一年累計三次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行公開通報

　�、�.情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第三十七條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。

　　15.關(guān)于擔任基金托管人的條件，以下說法正確的是( )。

　　A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績，良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近三年沒有違法記錄

　　D.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　【答案】D

　　【解析】擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系 統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。ABC 三項均屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件。

　　16.投資者持托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)，即( )。

　　A.場外到場內(nèi)

　　B.場內(nèi)到場內(nèi)

　　C.場外到場外

　　D.場內(nèi)到場外

　　【答案】B

　　【解析】系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)(場內(nèi)到場內(nèi))，或?qū)⑼泄茉谀郴�金管理人或其代銷機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機構(gòu)或基金管理人(場外到場外)�？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機構(gòu)(場內(nèi)到場外)，或?qū)⑼泄茉诨�金管理人或其代銷機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機構(gòu)(場外到場內(nèi))。

　　17.該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是( )。

　　A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介

　　B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產(chǎn)品

　　C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進行推介

　　D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

　　【答案】B

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向非特定對象宣傳推介。

　　18.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當將客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存( )年。

　　A.15

　　B.12

　　C.9

　　D.6

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善管理

　　基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料�？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存 15 年。

　　19.關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是( )。

　�、�.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　Ⅱ.債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系

　�、�.基金反映的是信托關(guān)系

　�、�.基金是一種受益憑證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　20.關(guān)于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是( )。

　　A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應當及時報告董事長

　　B.督察長有權(quán)獨立決定和列席公司業(yè)務、投資決策、風險管理等各種會議

　　C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應當及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，由中國證監(jiān)會責令公司董事長進行整改

　　D.經(jīng)總經(jīng)理批準，督察長可以調(diào)閱基金投資明細

　　【答案】B

　　【解析】A 項，督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。BD 兩項，督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。C 項，督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

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