1、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)()經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

　　A、避免

　　B、控制

　　C、降低或消除

　　D、轉(zhuǎn)移

　　正確答案：C

　　【解析】內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

　　2、()是指以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。

　　A、全球股票基金

　　B、國外股票基金

　　C、國際股票基金

　　D、國內(nèi)股票基金

　　正確答案：C

　　【解析】國外股票基金分為單一國家型股票基金、區(qū)域型股票基金和國際股票基金。其中，國際股票基金以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險。故選C。

　　3、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風(fēng)險共擔(dān)

　　B、收益共享

　　C、買者自慎

　　D、買者自負(fù)

　　正確答案：C

　　【解析】相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　4、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是()。

　　A、推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B、電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D、登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　正確答案：B

　　【解析】本題考查基金宣傳推介材料的規(guī)范性內(nèi)容。

　　5、下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是()。

　　A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進行基金募集

　　B、基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

　　C、基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算

　　D、超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

　　6、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將以()為基礎(chǔ)收取。

　　A、凈認(rèn)購份額

　　B、認(rèn)購金額

　　C、認(rèn)購份額

　　D、凈認(rèn)購金額

　　正確答案：D

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　7、開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值()的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[15%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　【解析】開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　8、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有()。

　　A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　B、每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配

　　C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　正確答案：C

　　【解析】投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　9、()12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

　　A、2000年

　　B、2001年

　　C、2002年

　　D、2003年

　　正確答案：C

　　【解析】2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

　　10、以下不屬于證券投資基金特點有()。

　　A、集合投資、專業(yè)管理

　　B、組合投資、分散風(fēng)險

　　C、投入較少、回報較高

　　D、獨立托管、保障安全

　　正確答案：C

　　【解析】證券投資基金的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險;③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。