11、下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。

　　A、基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

　　B、基金信息披露編報(bào)規(guī)則

　　C、上海證券交易所的證券投資基金上市規(guī)則

　　D、基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范

　　正確答案： C

　　【解析】上海證券交易所的證券投資基金上市規(guī)則屬于信息披露自律規(guī)則。

　　12、證券投資基金不包括()。

　　A、封閉式基金

　　B、開(kāi)放式基金

　　C、創(chuàng)業(yè)投資基金

　　D、債券基金

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金;根據(jù)投資對(duì)象的不同，基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等。

　　13、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

　　A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

　　B、基金管理人利益優(yōu)先的原則

　　C、基金托管人利益優(yōu)先的原則

　　D、基金公司利益優(yōu)先的原則

　　正確答案： A

　　【解析】應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　14、全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是()。

　　A、英國(guó)"海外及殖民地政府信托”

　　B、富來(lái)明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托”

　　C、波士頓"馬薩諸塞投資信托基金”

　　D、麥哲倫基金

　　正確答案： C

　　【解析】全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。

　　15、()是以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)的基金類(lèi)型。

　　A、貨幣市場(chǎng)基金

　　B、混合基金

　　C、股票基金

　　D、債券基金

　　正確答案： C

　　【解析】股票基金是以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。

　　16、有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是()。

　　A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

　　B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

　　正確答案： B

　　【解析】基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　17、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　18、某投資組臺(tái)的貝塔(B、etA、)系數(shù)為1-5，市場(chǎng)的平均風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為5%，則投資者對(duì)該投資組合要求高于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的收益率是()。

　　A、[0.065]

　　B、[0.05]

　　C、[0.045]

　　D、[0.075]

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，E(ri)=rf+(E(rM)-rf)*β，所以該投資者對(duì)該投資組合要求高于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的收益率是(E(rM)-rf)*β，即貝塔系數(shù)乘以市場(chǎng)的平均風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，因此是1.5*5=7.5%

　　19、目前，我國(guó)常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒�金評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()等級(jí)。

　　A、4個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、6個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】目前我國(guó)常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍將基金評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為5個(gè)等級(jí)。

　　20、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按月向管理人支付。