21、目前，我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用()的方式。

　　A、網(wǎng)上和交易所

　　B、柜臺和交易所

　　C、網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D、柜臺和網(wǎng)上

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用網(wǎng)上和網(wǎng)下的方式。

　　22、能夠?qū)ψC券組合績效的深度和廣度進(jìn)行綜合評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是()。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、以上均不正確

　　正確答案： B

　　【解析】夏普指數(shù)同時(shí)考慮了績效的深度和廣度。

　　23、為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以()的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。

　　A、銀行

　　B、托管人

　　C、基金

　　D、管理人

　　正確答案： C

　　【解析】為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以基金的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。

　　24、下列關(guān)于ETF的描述，正確的是()。

　　A、ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購贖回機(jī)制

　　B、ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　C、屬于主動操作的基金

　　D、采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金

　　正確答案： B

　　【解析】ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購贖回機(jī)制，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金。

　　25、目前，我國基金管理公司全部為()。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、股份有限公司

　　C、股份公司

　　D、合伙公司

　　正確答案： A

　　【解析】目前，我國基金管理公司全部為有限責(zé)任公司。

　　26、關(guān)于證券投資基金投資收益歸屬，下列說法不正確的是()。

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　C、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

　　D、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　正確答案： C

　　【解析】基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。

　　27、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起()月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、9個(gè)

　　正確答案： C

　　【解析】考察開放式基金的募集。

　　28、A證券的預(yù)期收益率為證券的預(yù)期收益率為證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為()。

　　A、[0.04]

　　B、[0.12]

　　C、[0.16]

　　D、[0.2]

　　正確答案： C

　　【解析】該投資組合的預(yù)期收益率=(10%×40%+20%×60%)×100%=16%。

　　29、基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、獨(dú)立董事

　　D、督察長

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人。

　　30、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的()。

　　A、[0.15]

　　B、[0.1]

　　C、[0.2]

　　D、[0]

　　正確答案： B

　　【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

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