11、衡量基金績效的指標有多種，其中屬于風險調整收益指標的是()。

　　A、現金比例變化法

　　B、成功概率法

　　C、二次項法

　　D、M2測度

　　正確答案： D

　　【解析】其他三項為擇時能力衡量的指標。

　　12、()負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　A、研究部

　　B、交易部

　　C、投資決策委員會

　　D、投資部

　　正確答案： D

　　【解析】投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　13、下列不屬于基金管理公司內部控制的總體目標的是()。

　　A、保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B、自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念

　　C、確�；�金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D、部門設置要體現職責明確、相互制約的原則

　　正確答案： D

　　【解析】D屬于內部控制的基本要求。

　　14、《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，基金評價機構()。

　　A、應遵循長期性原則、公正性原則

　　B、對不同分類的基金進行合并評價

　　C、對特定客戶資產管理計劃進行評價

　　D、不遵循客觀性和一致性原則

　　正確答案： A

　　【解析】基金評價機構在從事基金評價業(yè)務的過程中，應遵循下列原則：長期性原則、公正性原則、全面性原則、客觀性原則、一致性原則和公開性原則。B、C、屬于禁止行為。

　　15、每個基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于()。

　　A、10個小時

　　B、20個小時

　　C、30個小時

　　D、40個小時

　　正確答案： B

　　【解析】每個基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于20個小時。

　　16、外部風險進行識別、評估和分析。

　　A、環(huán)境控制

　　B、風險評估

　　C、控制活動

　　D、信息溝通

　　正確答案： B

　　【解析】風險評估的定義。

　　17、股票投資的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱勢有效市場

　　B、否定半強勢有效市場

　　C、否定強勢有效市場

　　D、肯定強勢有效市場

　　正確答案： B

　　【解析】股票投資的基本分析是建立在否定半強勢有效市場的前提下。

　　18、常用來作為對未來收益率的無偏估計的指標是()。

　　A、算術平均收益率

　　B、幾何平均收益率

　　C、年化收益率

　　D、時間加權收益率

　　正確答案： A

　　【解析】常識題。算術平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。

　　19、下列關于債券組合的指數化投資策略的說法中，正確的有()。

　　A、債券組臺的指數化投資策略是以市場有效的假設為基礎

　　B、與積極債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更高

　　C、能滿足投資者對現金流的需求

　　D、不利于基金發(fā)起人增強對基金經理的控制力

　　正確答案： A

　　【解析】管理費用更低;不能滿足投資者對現金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強對基金經理的控制力。

　　20、資本資產定價模型主要應用不包括()。

　　A、資產估值

　　B、資金成本預算

　　C、資源配置

　　D、風險估值

　　正確答案： D

　　【解析】資本資產定價模型主要應用包括資產估值、資金成本預算以及資源配置等方面。