1、證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為()。

　　A、審核基金設(shè)立申報(bào)材料

　　B、對(duì)上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查

　　C、組織收集、分析和處理市場(chǎng)和媒體對(duì)基金和基金當(dāng)事人的情況反映

　　D、對(duì)擬上市基金招募說明書的披露進(jìn)行監(jiān)管

　　正確答案： B

　　【解析】基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的內(nèi)容：證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為對(duì)上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查。

　　2、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。

　　A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　正確答案： B

　　【解析】基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé).中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　3、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金部持有l(wèi)家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的()。

　　A、[0.05]

　　B、[0.1]

　　C、[0.15]

　　D、[0.2]

　　正確答案： B

　　【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

　　4、不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產(chǎn)配置的期限為()。

　　A、一個(gè)月

　　B、半年

　　C、三年

　　D、五年

　　正確答案： B

　　【解析】一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限在1年以上;股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年;行業(yè)資產(chǎn)配置的時(shí)間根據(jù)季度周期或行業(yè)波動(dòng)特征進(jìn)行調(diào)整。

　　5、一般使用()作為基礎(chǔ)利率的代表。

　　A、基準(zhǔn)利率

　　B、法定存款利率

　　C、無風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率

　　D、法定貸款利率

　　正確答案： C

　　【解析】一般使用無風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率作為基礎(chǔ)利率的代表。

　　6、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于15年。

　　7、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A、證券交易所

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人

　　正確答案： A

　　【解析】基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　8、()模型認(rèn)為，人們?cè)谶M(jìn)行投資決策時(shí)會(huì)存在兩種心理認(rèn)知偏差。

　　A、BSV

　　B、DHS

　　C、有效市場(chǎng)

　　D、套利定價(jià)

　　正確答案： A

　　【解析】BSV模型認(rèn)為，人們?cè)谶M(jìn)行投資決策時(shí)會(huì)存在兩種心理認(rèn)知偏差。

　　9、客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是()。

　　A、座談會(huì)

　　B、郵寄服務(wù)

　　C、一對(duì)一”專人服務(wù)

　　D、研討會(huì)

　　正確答案： D

　　【解析】研討會(huì)屬于基金促銷手段。基金的客戶服務(wù)方式包括電話服務(wù)中心;郵寄服務(wù);自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信;“一對(duì)一”專人服務(wù);互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;講座、推介會(huì)和座談會(huì)。

　　10、其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將()。

　　A、不會(huì)變大

　　B、不會(huì)變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　【解析】其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將不會(huì)變大。