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      基金從業(yè)資格考試

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      2019年基金從業(yè)資格證考試基礎(chǔ)知識練習(xí)及答案12

      來源:華課網(wǎng)校  [2019年3月5日] 【

        1、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時,為巨額贖回。

        A、[0.05]

        B、[0.1]

        C、[0.15]

        D、[0.2]

        正確答案: B

        【解析】《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時,為巨額贖回。

        2、以下關(guān)于基金估值方法的表述,錯誤的是()。

        A、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

        B、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值

        C、對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值

        D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值

        正確答案: B

        【解析】交易所上市交易的債券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值。

        3、贖回金額1000萬元,符合基金銷售費用規(guī)范而收取的贖回費是()。

        A、不超過10萬元

        B、不超過20萬元

        C、不超過30萬元

        D、不超過50萬元

        正確答案: D

        【解析】根據(jù)基金銷售費用規(guī)范:贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%,因此贖回金額為1000萬元,贖回費應(yīng)不超過1000*5%=50(萬元)。

        4、從資產(chǎn)配置的角度看,投資組合保險策略的特點之一是()。

        A、一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下,將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險投資

        B、對流動性的要求不高

        C、支付曲線為直凹形

        D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

        正確答案: A

        【解析】在三種戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置中,對市場流動性要求最高的是投資組合保險策略,其次是恒定混合策略,最后是買入并持有戰(zhàn)略。投資組合保險策略在下降時賣出股票并在上升時買入股票,其支付曲線為凸型。

        5、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

        A、基金持有人大會

        B、公司董事會

        C、股東大會

        D、監(jiān)督管理委員會

        正確答案: C

        【解析】公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司,最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。

        6、證券X的期望收益率為12%,標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%,標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個證券的相關(guān)系數(shù)為0.7,則它們的協(xié)方差為()。

        A、[3.56%]

        B、[3.78%]

        C、[3.98%]

        D、[4.2%]

        正確答案: B

        【解析】XY的協(xié)方差等于XY的相關(guān)系數(shù)乘以X的標(biāo)準(zhǔn)差乘以Y的標(biāo)準(zhǔn)差,即0.7*20%*27%=3.78%

        7、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

        A、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

        B、保護(hù)投資者利益

        C、運用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

        D、保證市場的公平、效率和透明

        正確答案: C

        【解析】我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括:保證市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)風(fēng)險;保護(hù)投資者利益;推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

        8、某投資人投資1萬元申購某基金,申購費率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購份額為()。

        A、9523.81元

        B、9383.06元

        C、9852.22元

        D、9535.33元

        正確答案: B

        【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.0500=9383.06

        9、或期望收益率相同而風(fēng)險最低的投資組合所構(gòu)成的集合稱為()。

        A、多種證券組合的可行域

        B、證券組合的有效邊界

        C、最優(yōu)證券組合

        D、最小方差組合

        正確答案: B

        【解析】有效邊界的相關(guān)內(nèi)容。

        10、證券投資基金的會計主體是()。

        A、基金托管人

        B、基金管理人

        C、證券投資基金

        D、證監(jiān)會

        正確答案: C

        【解析】會計主體是證券投資基金。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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