11、基金投資跟蹤與評價的核心是( )。

　　A. 對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護

　　B .對基金新品種的研發(fā)

　　C. 對基金收益率的提升

　　D. 對基金安全性的鞏固

　　【正確答案】A

　　【解析】本題考查基金客戶服務流程�；�金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護。參見教材(下冊)P162。

　　12、下列關于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價的表述，錯誤的是( )。

　　A. 在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價前，基金銷售機構應當執(zhí)行基金投資人身份認證程序，核查基金投資人的投資資格，切實履行反洗錢等法律義務

　　B. 對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，基金銷售機構不需要再進行調(diào)查和評價

　　C. 基金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價

　　D. 基金銷售機構可以采用當面、信函、網(wǎng)絡或對已有的客戶信息進行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查，并向基金投資人及時反饋評價的結果

　　【正確答案】B

　　【解析】本題考查基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價�；�金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價;對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，基金銷售機構也應當追溯調(diào)查，評價該基金投資人的風險承受能力。參見教材(下冊)P151。

　　13、對于股權投資基金估值，使用的重置成本法主要是( )。

　　A. 凈資產(chǎn)法

　　B. 乘數(shù)法

　　C. 近期投資價格法

　　D. 現(xiàn)金流或盈利折現(xiàn)法

　　【正確答案】A

　　【解析】本題考查股權投資基金的估值方法。重置成本法主要是指凈資產(chǎn)法。

　　14、關于優(yōu)化復制方法，下列表述錯誤的是( )。

　　A. 優(yōu)點是所使用的樣本證券最少

　　B. 該方法往往具有較高的跟蹤誤差

　　C. 根據(jù)抽樣方法的不同，可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

　　D. 缺點是這種方法隱含假設成分證券的相關性在一段時間內(nèi)是相對靜態(tài)且可預測的

　　【正確答案】C

　　【解析】本題考查優(yōu)化復制。根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復制又可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。參見教材(上冊)P305。

　　15、基金管理人應當設立督察長，對( )負責。

　　A. 管理層

　　B. 經(jīng)營層

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　【正確答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)察稽核控制�；�金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構核準。參見教材(下冊)P185。

　　16、下列不屬于股權投資基金生命周期中的關鍵要素的是( )。

　　A、基金期限

　　B、投資期

　　C、管理退出期

　　D、清算期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】股權投資基金生命周期中的關鍵要素主要包括：①基金期限;②投資期與管理退出期;③項目投資周期;④滾動投資。

　　17、關于持有區(qū)間收益率，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 收入回報包括分紅、利息等

　　B. 持有區(qū)間所獲得的收益主要來源于收入回報

　　C. 資產(chǎn)回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少

　　D. 投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關心的是在持有期間所獲得的收益率

　　【正確答案】B

　　【解析】本題考查持有區(qū)間收益率。選項B錯誤，持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產(chǎn)回報和收入回報。參見教材(上冊)P455。

　　18、在風險調(diào)整收益指標中，( )表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率。

　　A.詹森α

　　B. 夏普比率

　　C. 信息比率

　　D. 特雷諾比率

　　【正確答案】D

　　【解析】本題考查特雷諾比率。特雷諾比率來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率。參見教材(上冊)P460。

　　19、國際證監(jiān)會組織認為，監(jiān)管機構在保護基金投資者權益時應采取的措施不包括( )。

　　A. 向投資者充分披露信息

　　B. 公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價

　　C. 保護客戶資產(chǎn)

　　D. 實施嚴格的懲罰措施

　　【正確答案】D

　　【解析】本題考查投資基金監(jiān)管的國際化發(fā)展概況。國際證監(jiān)會組織認為，對證券投資基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關重要，監(jiān)管機構應采取下述各種監(jiān)管措施確保投資者的合法權益：(1)向投資者充分披露有關信息;(2)保護客戶資產(chǎn);(3)公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價;(4)證券投資基金的份額贖回。參見教材(下冊)P277。

　　20、公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)()。

　　A. 賣出

　　B. 注銷

　　C. 轉讓

　　D. 留存

　　【答案】B

　　【解析】上冊181頁，股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。

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