1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。(好學教育2016年基金從業(yè)考試證券投資基金測試題及答案(7))

　　A.貨銀對付原則

　　B.分級結(jié)算原則

　　C.共同對手方制度

　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.(　　)是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。

　　A.實時處理

　　B.批量處理

　　C.當面處理

　　D.集中處理

　　4.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當。

　　A.結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.商業(yè)銀行

　　5.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范(　　)的考慮。

　　A.操作風險

　　B.信用風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.結(jié)算風險

　　基金從業(yè)考試答案：

　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對手方制度安排。

　　2.B 解析 任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，為單只基金)的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。

　　3.A 解析 實時處理是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。

　　4.A 解析 共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機構(gòu)充當。

　　5.D 解析 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風險的考慮。

　　1.如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加(　　)。(好學教育2016年基金從業(yè)考試證券投資基金測試題及答案(8))

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　2.我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于(　　)天的債券。

　　A.360

　　B.397

　　C.270

　　D.180

　　3.(　　)是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

　　A.基金風格

　　B.基金星級評價

　　C.基金業(yè)績計算

　　D.基金分類

　　4.根據(jù)全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的(　　)的收益。

　　A.現(xiàn)金

　　B.現(xiàn)金等價物

　　C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物

　　D.存款

　　5.根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.75%

　　B.80%

　　C.85%

　　D.90%

　　6.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是(　　)。

　　A.最近一月

　　B.最近兩月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　7.目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

　　B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式

　　C.貨銀對付模式;凈額交收模式

　　D.凈額交收模式;全額交收模式

　　8.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

　　A.貨銀對付

　　B.分級結(jié)算

　　C.凈額清算

　　D.共同對手方

　　9.托管人委托負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人應符合的條件有(　　)。

　　A.在中國大陸設立，受當?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員

　　D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　10.下列關于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.權證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易

　　B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

　　C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易