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      基金從業(yè)資格考試

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      2019年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)習(xí)題及解析5_第2頁

      來源:華課網(wǎng)校  [2019年2月26日] 【

        11.我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自(  )起施行。

        A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2008年10月1日 D.2008年4月30日

        12.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出(  )。

        A.錯(cuò)誤指令 B.交易指令 C.錯(cuò)誤信息 D.交易信息

        13.境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合(  )有關(guān)規(guī)定。

        A.國(guó)家外匯管理 B.國(guó)際外匯法規(guī) C.國(guó)家期貨管理 D.國(guó)際期貨規(guī)定

        14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得(  );其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

        A.隱瞞、欺詐和阻礙 B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

        C.拒絕、阻礙和隱瞞 D.拒絕、欺詐和隱瞞

        15.期貨交易所的管理辦法由(  )制定。

        A.全國(guó)人大常委會(huì) B.國(guó)務(wù)院法制辦

        C.最高人民法院 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

        16.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起(  )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

        A.20日 B.30日 C.2個(gè)月 D.3個(gè)月

        17.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(  )承擔(dān)。

        A.該客戶 B.期貨交易所

        C.期貨交易所和該客戶按比例 D.期貨交易所和該客戶共同連帶

        18.會(huì)員在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)(  )。

        A.請(qǐng)求權(quán) B.追償權(quán) C.代位權(quán) D.質(zhì)押權(quán)

        19.在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是(  )。

        A.期貨交易所 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

        C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

        20.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同(  )制定。

        A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

        參考答案:11.A 12.B 13.A 14.C 15.D 16.C 17.A 18.B 19.C 20.D

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      責(zé)編:balabala123

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