11、投資者的申購贖回信息由銷售機構(gòu)總部匯總后，傳送給( )。

　　A注冊登記機構(gòu)

　　B基金托管人

　　C中央結(jié)算公司

　　D證券交易所

　　參考答案:A

　　解析：投資者的申購贖回信息由銷售機構(gòu)總部匯總后，傳送給注冊登記機構(gòu)。

　　12、設(shè)立和維護開放式基金份額持有人名冊的機構(gòu)是( )

　　A基金托管人

　　B中央結(jié)算公司

　　C注冊登記機構(gòu)

　　D銷售機構(gòu)

　　參考答案:C

　　解析：基金份額登記機構(gòu)設(shè)立和維護開放式基金份額持有人名冊。

　　13、( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、

　　A基金份額登記

　　B基金資產(chǎn)凈值登記

　　C基金總額登記

　　D基金資產(chǎn)總值登記

　　參考答案:A

　　解析：基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　14、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括( )。

　　A真實性原則

　　B及時性原則

　　C易得性原則

　　D準(zhǔn)確性原則

　　參考答案:C

　　解析：關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平。

　　15、關(guān)于某基金公司信息披露工作，做法錯誤的是( )。

　　A信息披露崗對業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項認(rèn)為與事實不符，拒絕披露

　　B公司設(shè)立專門的信息披露崗，全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作

　　C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機構(gòu)客戶相關(guān)信息

　　D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草，信息披露崗位進行復(fù)核

　　參考答案:C

　　解析：選項C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則

　　16、證券投資基金公開披露的信息不包括( )。

　　A基金管理人年度財務(wù)報告

　　B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C基金份額持有人大會決議

　　D基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　參考答案:A

　　解析：基金管理人年度財務(wù)報告不屬于證券投資基金公開披露的信息。

　　17、基金管理人需于基金份額發(fā)售的( )前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

　　A 5日

　　B 1日

　　C 2日

　　D 3日

　　參考答案:D

　　解析：基金管理人需于基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

　　18、以下不屬于基金招募書的主要披露事項的是( 。

　　A風(fēng)險警示書

　　B基金的投資目標(biāo)

　　C出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟

　　D基金業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　參考答案:C 教材頁碼：下冊106頁

　　解析：選項C應(yīng)是出具法律意見的律師事務(wù)所的名稱和住所。

　　19、貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括( 。I每萬份基金凈收益，II 7日年化收益率 III基金份額凈值 IV 基金累計凈值

　　A I、II

　　B I、II、III

　　C I、II、III、IV

　　D I

　　參考答案:A

　　解析：貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括：每萬份基金凈收益， 7日年化收益率 。

　　20、關(guān)于半年度報告，以下說法錯誤的是( )。

　　A半年度報告的管理人報告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　B半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

　　C半年度報告需要進行審計

　　D半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率

　　參考答案:C

　　解析：半年度報告不需要進行審計

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