11.道德的特征不包括()。

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德具有約束性

　　D.道德具有抽象性

　　答案：D

　　解析：道德的特征包括道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性。

　　12.誠(chéng)實(shí)守信的基本要求包括()。

　　Ⅰ.不得欺詐客戶

　�、�.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　�、�.對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　13.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括()。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.交易合同

　　答案：B

　　解析：對(duì)員工來(lái)說(shuō)，首先要忠誠(chéng)敬業(yè)于自己所在的機(jī)構(gòu)。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務(wù)平臺(tái)，對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)，實(shí)際上是一種對(duì)職業(yè)的忠誠(chéng)。

　　14.有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，正確的說(shuō)法是()。

　　A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

　　C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則

　　答案：A

　　解析：開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回原則有：①股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則具體分為未知價(jià)交易原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則;②貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則具體分為確定價(jià)原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　15.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()四個(gè)步驟。

　　A.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的注冊(cè)、基金份額的發(fā)售、基金驗(yàn)資

　　B.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的審批、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效

　　C.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的注冊(cè)、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效

　　D.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的審批、基金募集的注冊(cè)、基金驗(yàn)資

　　答案：C

　　解析：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集一般要經(jīng)過(guò)基金募集的申請(qǐng)、基金募集的注冊(cè)、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效四個(gè)步驟。

　　16.某投資人投資10000申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購(gòu)份額為()份。

　　A.9480.95

　　B.9383.06

　　C 9350.95

　　D.9280.95

　　答案：B

　　解析：凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)，申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.06(份)。6(份)。

　　17.開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)()個(gè)工作日。

　　A.20

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　答案：A

　　解析：基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　18.假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了100萬(wàn)份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為()萬(wàn)份。

　　A.96.4

　　B.96.8

　　C.100

　　D.106.8

　　答案：D

　　解析：折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算目的基金份額總額)÷(當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100 × 1.068=106.8(萬(wàn)份)。

　　19.基金信息披露的禁止行為，不包括()。

　　A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露

　　D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　答案：C

　　解析：基金信息披露的禁止行為包括：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　20.基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每__________個(gè)月結(jié)束之日起__________日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上。()。

　　A.6;30

　　B.3;45

　　C.3;30

　　D.6;45

　　答案：D

　　解析：基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　21.在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示不包括()。

　　A.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

　　B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

　　C.不保證基金一定盈利

　　D.不保證最低收益

　　答案：B

　　解析：在招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出“基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　22.基金管理公司需要在每年結(jié)束后()內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.1年

　　答案：C

　　解析：基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　23.基金信息的披露作用不包括()。

　　A.有利于管理者的管理運(yùn)作

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　D.有利于防止信息濫用

　　答案：A

　　解析：基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：①有利于投資者的價(jià)值判斷;②有利于防止利益沖突與利益輸送;③有利于提高證券市場(chǎng)的效率;④有利于防止信息濫用。

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