16.()是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

　　正確答案：C

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

　　17.關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()。

　　A. 最近1年沒有違法記錄

　　B. 主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于1 000萬元人民幣

　　C. 主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣

　　D. 主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%

　　正確答案：C

　　解析：主要股東應(yīng)是最近3年沒有違法記錄、持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%�；�金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3 000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　18.關(guān)于ETF，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. ETF基金場(chǎng)內(nèi)交易漲跌幅比例為10%

　　B. ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市

　　C. 基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單

　　D. ETF申購交易是根據(jù)份額參與凈值確認(rèn)份額

　　正確答案：D

　　解析：ETF 基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市�；�金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單。ETF 上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：①基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值;②基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行;③基金買入申報(bào)數(shù)量為100 份或其整數(shù)倍，不足100 份的部分可以賣出;④基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001 元。

　　19.投資者保護(hù)概念的范疇包括()。Ⅰ.向投資者宣傳普及證券投資知識(shí)Ⅱ.培養(yǎng)有關(guān)投資技能Ⅲ.告知投資者的權(quán)利保護(hù)途徑Ⅳ.提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：投資者保護(hù)，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。

　　20.目前國內(nèi)的基金投資者有可能通過()辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回以及相應(yīng)資金收付的業(yè)務(wù)。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：基金代銷機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　21.我國對(duì)于非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。

　　A. 信息披露

　　B. 備案

　　C. 托管

　　D. 募集

　　正確答案：D

　　解析：我國對(duì)于非公開募集資金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。

　　22.下列不屬于基金信息披露禁止行為的是( )。

　　A. 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　B. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C. 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　正確答案：A

　　解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　23.連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 0.5

　　正確答案：A

　　解析：連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　24.下列關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 持證上崗

　　B. 具有本科以上學(xué)歷

　　C. 持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　正確答案：B

　　解析：專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

　　25.基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

　　A. 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　B. 投資上市交易的股票、債券

　　C. 承銷證券

　　D. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　正確答案：B

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　26.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A. 30

　　B. 90

　　C. 60

　　D. 180

　　正確答案：C

　　解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　27.一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)的專業(yè)委員會(huì)不包括()。

　　A. 投資決策委員會(huì)

　　B. 產(chǎn)品審批委員會(huì)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D. 組織領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會(huì)：投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品審批委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和運(yùn)營估值委員會(huì)。

　　28.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A. 3

　　B. 12

　　C. 6

　　D. 24

　　正確答案：C

　　解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　29.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性

　　B. 及時(shí)性、真實(shí)性和效益性

　　C. 規(guī)范性、完整性和及時(shí)性

　　D. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　正確答案：D

　　解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　30.某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是()。

　　A. 無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　B. 立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C. 應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D. 無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出違法違規(guī)線索

　　正確答案：C

　　解析：普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。