11、當(dāng)"影子定價"與"攤余成本法"確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達到或者超過0.5% 時,管理人應(yīng)采取以下( )信息披露措施。

　　A、在半年度報告中披露偏離度信息

　　B、編制并發(fā)布臨時報告

　　C、請監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)

　　D、與托管人協(xié)商會計處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　AB

　　12、基金財產(chǎn)保管的托管人的基本要求包括( )。

　　A、依法處分基金財產(chǎn)

　　B、保證基金資產(chǎn)的安全

　　C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　D、保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　ABC

　　13、證券投資基金對所投證券進行深入研究與分析，發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，有助于( )。

　　A、防止市場的過度投機

　　B、市場有效性的提高

　　C、促進信息的有效利用和傳播

　　D、市場合理定價

　　ABCD

　　解析：證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機。

　　14、根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專門的基金托管部門外，還要具備的條件包 括( )。

　　A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　B、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　C、具備安全保管基金全部財產(chǎn)的條件

　　D、具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　ABCD

　　15、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)包括( )。

　　A、辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

　　B、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見

　　C、計算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　D、及時辦理基金清算、交割事宜

　　AC

　　解析：其他二項均屬基金托管人的職責(zé)

　　16、一只債券的信用等級下降，將會導(dǎo)致( )。

　　A、該債券的違約風(fēng)險降低

　　B、該債券的價格下降

　　C、持有該債券的基金的凈值也可能下降

　　D、該債券的再投資風(fēng)險下降

　　BC

　　17、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)理論，下列論述正確的有( )。

　　A、預(yù)期理論假定不同期限的債券是可以互相替代的

　　B、期限結(jié)構(gòu)理論主要包括預(yù)期理論、市場分割理論和優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　C、市場分割理論認(rèn)為長、中、短期債券被分割在不同的市場上

　　D、優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場是不可分割的

　　ABCD

　　18、投資者進行債券投資時，可以根據(jù)市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略，比如，( )。

　　A、當(dāng)投資者觀察到市場存在較高的收益級差和較短的過渡期時，可采用債券互換策略

　　B、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時，可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略

　　C、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較強，而自身對未來現(xiàn)金流有特殊需求時，可采取積極的投資策略

　　D、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較強時，可采取指數(shù)化的投資策略

　　ABD

　　19、屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章有( )。

　　A、基金管理公司治理準(zhǔn)則

　　B、基金銷售管理辦法

　　C、基金信息披露管理辦法

　　D、基金運作管理辦法

　　BCD

　　20、我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機構(gòu)是( )。

　　A、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　ABCD

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