1、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎(chǔ)之上的。

　　A、否定有效市場

　　B、否定弱式有效市場

　　C、否定強(qiáng)式有效市場

　　D、否定半強(qiáng)式有效市場

　　D

　　2、有關(guān)基金年度報告，不正確的表述是( )。

　　A、基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)

　　B、在年度報告的扉頁須作出投資風(fēng)險提示

　　C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 60日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上

　　D、基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)通過審計

　　C

　　解析：應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告。

　　3、投資于本國債券的投資者所面臨的風(fēng)險不包括( )。

　　A、經(jīng)營風(fēng)險

　　B、購買力風(fēng)險

　　C、匯率風(fēng)險

　　D、再投資風(fēng)險

　　C

　　解析：本國債券投資者所面臨的風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險

　　4、我國基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)( )。

　　A、1/5

　　B、1/6

　　C、1/4

　　D、1/3

　　D

　　5、基金管理公司的督察長應(yīng)由( )聘任。

　　A、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B、基金管理公司董事會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、基金管理公司總經(jīng)理

　　B

　　解析：督察長由董事會任命，對董事會負(fù)責(zé)。

　　6、基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　A、公共關(guān)系

　　B、廣告促銷

　　C、人員推銷

　　D、營業(yè)推廣

　　D

　　7、在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度( )。

　　A、越大

　　B、不能確定

　　C、不變

　　D、越小

　　D

　　8、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是( )。

　　A、贖回原則為“金額贖回”原則

　　B、開放式基金實行“金額申購、份額贖回”原則

　　C、申購實行“已知價”原則

　　D、基金贖回實行“已知價”原則

　　B

　　9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零;Y基金份額凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為( )。

　　A、110萬元

　　B、330萬元

　　C、120萬元

　　D、100萬元

　　A

　　解析：轉(zhuǎn)出金額=1.10*100萬=110萬。

　　10、基金管理公司必須以( )為基金會計核算主體。

　　A、所管理的每只基金

　　B、所管理的全部基金總體

　　C、基金管理公司

　　D、所管理的不同基金類別

　　A