13.以下不屬于保本基金的分析指標的有( )。

　　A.保本期

　　B.贖回費

　　C.安全墊

　　D.投資比例

　　答案：D

　　14、封閉式基金募集不成功，(　　)必須承擔(dān)基金募集費用。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　15、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%，那么他需要準備的金額為(　　)元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950

　　答案：B

　　16、投資者贖回申請成功后,基金管理人應(yīng)通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過(　　)個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　答案：C

　　17、由于ETF基金標的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于(　　)。

　　A.禁止現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.必須現(xiàn)金替代

　　D.可能現(xiàn)金替代

　　答案：C

　　18、我國股票開放式基金份額的申購采用(　　)。

　　A.已知價法

　　B.未知價法

　　C.賬面價值法

　　D.估計價值法

　　答案：B

　　19、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自(　　)日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T+0

　　B.T+l

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　20、ETF的申購對價、贖回對價包括(　　)。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金差額

　　D.其他對價

　　E.ETF份額

　　答案：ABCD

　　21、目前我國開放式基金的登記體系有(　　)。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”

　　B.委托中國結(jié)算作為登記機構(gòu)的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

　　D.基金托管人作為登記機構(gòu)的“外置模式”

　　E.基金托管人作為登記機構(gòu)的“內(nèi)置模式”

　　答案：ABC

　　22、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含(　　)。

　　A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管

　　E.其他轉(zhuǎn)托管

　　答案：ABCD

　　23、下列有關(guān)LOF的募集說法正確的是(　　)。

　　A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分

　　B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　E.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　答案：ABD