第 13 題：關于投資者教育的內容，說法正確的是() 。

　�、�.投資決策就是對投資產品和服務做出選擇的行為或過程

　�、�.資產配置教育即指導投資者對個人資產進行科學的計劃和控制

　　Ⅲ.權益保護教育即號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益

　　A：Ⅰ 、 Ⅱ B：Ⅰ 、 Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　第 14 題：防范和化解經營風險中，不屬于內部風險的是() 。

　　A：決策失誤 B：執(zhí)行不力

　　C：操作風險 D：法律法規(guī)

　　答案：D

　　第 15 題：內部控制的原則不包括( )

　　A：規(guī)范性原則 B：健全性原則

　　C：有效性原則 D：獨立性原則

　　答案：A

　　第 16 題：基金管理公司內部控制機制是指( ) 。

　　A：公司內部組織結構及其相互之間的運作制約關系

　　B：公司為防范金融風險而制定的各種業(yè)務操作程序

　　C：公司為促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序

　　D：公司為防范和化解風險而制定的各種業(yè)務操作程序、管理與控制措施的總稱

　　答案：A

　　第 17 題：控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎，控制環(huán)境不包括( ) 。

　　A：經營理念和內控文化B：公司治理結構

　　C：信息技術系統(tǒng) D：員工道德素質

　　答案：C

　　第 18 題：以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是( ) 。

　　A：合法、合規(guī)性原則B：全面性原則

　　C：審慎性原則 D：成本效益原則

　　答案：D

　　第 19 題：合規(guī)管理的基本原則不包括( )

　　A：獨立性原則B：公正性原則

　　C：利益性原則D：協(xié)調性原則答案：C

　　第 20 題：基金管理人合規(guī)管理的最終責任由()承擔。

　　A：管理層 B：董事會

　　C：股東會 D：監(jiān)事會答案：B

　　第 21 題：關于督察長的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是( ) 。

　　A：督察長享有充分的知情權

　　B：督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

　　C：督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件、檔案

　　D：督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作

　　答案：C

　　第 22 題：合規(guī)性風險的主要種類不包括() 。

　　A：投資合規(guī)性風險

　　B：銷售合規(guī)性風險

　　C：信息披露合規(guī)性風險

　　D：操作合規(guī)性風險

　　答案：D

　　第 23 題：列屬于合規(guī)風險的是() 。

　　Ⅰ.投資合規(guī)性風險

　�、�.銷售合規(guī)性風險

　�、�.信息披露合規(guī)性風險Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風險

　　A：Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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