21、 有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( ABC)。

　　A.指定商業(yè)銀行　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)　　D.證券交易所

　　22、 依據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是(ABC )。

　　A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券 　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為 　　D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人

　　23、 我國(guó)股票按投資主體來(lái)分，可以分為(ABCD )不同的類型。

　　A.國(guó)家股　　B.法人股　　C.社會(huì)公眾股　　D.外資股

　　24、 下列屬于債券與股票的相同點(diǎn)是( BCD)。

　　A.發(fā)行目的相同　　B.兩者的收益率相互影響　　C.兩者都是籌措資金的手段　　D.兩者都屬于有價(jià)證券

　　25、 證券交易所主要的交易規(guī)則包括( ABCD)。

　　A.交易時(shí)間　　B.價(jià)位　　C.報(bào)價(jià)方式　　D.價(jià)格決定

　　26、 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( ABD)。

　　A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

　　B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

　　27、 與銀行存款相比，金融債券具有( BCD)特征。

　　A.利率較低　　B.專用性　　C.集中性　　D.流通性

　　28、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有( ABC)。

　　A.修改公司章程

　　B.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

　　29、 下列屬于金融互換的是( ABCD)。

　　A.貨幣互換　　B.利率互換　　C.股權(quán)互換　　D.信用互換

　　30、 我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取(AB )相結(jié)合的方式。

　　A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行　　B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售　　C.定向發(fā)行　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　31、 下列關(guān)于外資股的表述，正確的有(BCD )。

　　A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)投資者　　B. 境外上市外資股主要由 H股、 N 股、 S 股等構(gòu)成

　　C.B 股以人民幣標(biāo)明面值　　 D. 境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

　　32、 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有(ABCD )。

　　A. 票面金額　　 B. 股票的編號(hào)　　 C. 公司名稱　　 D. 公司成立的日期

　　33、 普通股股東的權(quán)利是(AB )。

　　A. 公司重大決策參與權(quán)　 　 B. 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)　　D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　34、 下列關(guān)于國(guó)債基金的說(shuō)法，正確的是( BCD)。

　　A.國(guó)債基金是一種以國(guó)債為唯一投資對(duì)象的證券投資基金　　B. 風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健投資者

　　C. 收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響 　　 D. 當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益將上升

　　35、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( BD)。

　　A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　　B. 可以轉(zhuǎn)換成普通股票

　　C.是一項(xiàng)看跌期權(quán)

　　D. 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　36、 金融期貨的基本功能有(ABCD )。

　　A. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能　　 B. 套期保值功能　　 C. 投機(jī)功能　　 D. 套利功能

　　37、 與一般債券不同，收益公司債券(CD )。

　　A.有固定到期日　　 B.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票

　　C. 利息只在公司有盈利時(shí)才支付　　 D. 如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)

　　38、 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括(BC )。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)　　B. 債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)　　 C. 儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) 　　D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　39、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，則( AC)。

　　A. 本幣升值 　　B.本幣貶值　　C. 不利于出口而利于進(jìn)口 　　D.不利于進(jìn)口而利于出口

　　40、 下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，正確的有( ABC)。

　　A. 收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)　　 B. 始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 　　D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

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