21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是(D )。

　　A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系　　B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系　　C.持有與監(jiān)管的關(guān)系　　D.委托與受托的關(guān)系

　　22、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的(B )。

　　A.交易結(jié)構(gòu)　　B.層次結(jié)構(gòu)　　C.品種結(jié)構(gòu)　　D.主體結(jié)構(gòu)

　　23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)?　A)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

　　A.證券市場(chǎng)　　B.基金市場(chǎng)　　C.信托市場(chǎng)　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( D)。

　　A.50%　　B.60%　　C.80%　　D.90%

　　25、 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(.B )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.1‰　　B.2‰　　C.3‰　　D.4‰

　　26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( A)。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( D)的職權(quán)。

　　A.董事會(huì)　　B.股東會(huì)　　C.監(jiān)事會(huì)　　D.董事長(zhǎng)

　　28、 證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( B)，供委托人使用。

　　A.交割單　　B.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)　　C.指定交易協(xié)議書(shū)　　D.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單

　　29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(C )倍。

　　A. 5.7　　B. lO.7　　C. 16.7　　D. 20.0

　　30、 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(C )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)　　C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　31、 目前，最大的衍生交易品種為(A )。

　　A.按名義金額計(jì)算的互換交易　　B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議　　D.金融期貨合約

　　32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則(D )。

　　A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格　　B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

　　D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

　　33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( B)關(guān)系。

　　A.所有者和經(jīng)營(yíng)者　　B.相互制衡　　C.委托與受托　　D.債權(quán)與債務(wù)

　　34、 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指(A )。

　　A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)　　B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

　　C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門(mén)　　D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司

　　35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( C)。

　　A.逃避金融管制　　B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)　　C.避險(xiǎn)　　D.存在套利機(jī)會(huì)

　　36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是(C )。

　　A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)　　B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)

　　C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 　　D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

　　37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(B )的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票　　B.基礎(chǔ)指數(shù)　　C.受托人　　D.投資人

　　38、 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值( A)。

　　A.同方向變化　　B.反方向變化　　C.相等　　D.無(wú)關(guān)

　　39、 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做( B)。

　　A.配股　　B.轉(zhuǎn)配股　　C.除權(quán)股　　D.除息股

　　40、某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正平均數(shù)為(　C　)元。

　　A.8.37　　B.8.45　　C.8.55　　D.8.85

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