1、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織分別是(C)

　　A.中國證監(jiān)會 證券交易所 B.中國證監(jiān)會 證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D.以上都正確

　　2、我國的第一只開放式股票型基金為(C)

　　A.基金開元 B.基金金泰 C.華安創(chuàng)新 D.華安富利

　　3、封閉式基金與開放式基金的不同之處(ABC)

　　A.存續(xù)期限不同

　　B.規(guī)模的可變性不同

　　C.基金交易方式不同

　　D.發(fā)行對象不同

　　4、以下客戶進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的為(A)

　　A.南方現(xiàn)金轉(zhuǎn)換為南方寶元 B.南方寶元轉(zhuǎn)換為南方策略(后)

　　C.廣發(fā)貨幣轉(zhuǎn)換為南方現(xiàn)金 D.南方策略(前)轉(zhuǎn)換為南方策略(后)

　　5、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包含(AB)

　　A.轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi) B.轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi) C.轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi) D.以上都是

　　6、下列不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有(D)

　　A.持有人大會費(fèi) B.基金管理費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

　　7、貨幣市場基金的利潤分配方式為(AD)

　　A.每日分配，按月結(jié)轉(zhuǎn) B.每月分配

　　C.每日分配，每季結(jié)轉(zhuǎn) D.每日分配、每日結(jié)轉(zhuǎn)

　　8、投資者可以在(A)前進(jìn)行基金撤單交易

　　A.交易受理當(dāng)日15：00前 B.交易受理當(dāng)日15：00后

　　C.交易受理次日15：00前 D.交易受理次日15：00前

　　9、基金定投的最低起點(diǎn)金額為(A)元?

　　A.100 B.300 C.1000 D.500

　　10、下列有關(guān)認(rèn)購費(fèi)率的說法，正確的是(BCD)

　　A.開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過1.5%

　　B.我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%～1.5%左右

　　C.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下

　　D.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)率為0

　　11、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(C)來保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金管理人 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　12、基金定投的優(yōu)勢有(ABD)

　　A.攤薄成本 B.起點(diǎn)低 C.消除系統(tǒng)性風(fēng)險 D.自動扣款

　　13、以下哪些客戶信息可以通過基金銷售系統(tǒng)來修改(CD)

　　A.客戶姓名 B.身份證號 C.電話號碼 D.通訊地址

　　14、(D)是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)首次發(fā)行的開放式基金在募集期內(nèi)，投資人購買該基金份額的行為;()是指基金成立后的存續(xù)期間，處于開放狀態(tài)期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

　　A.認(rèn)購 認(rèn)購 B.申購 申購 C.申購 認(rèn)購 D.認(rèn)購 申購

　　15、封閉式基金價格的主要決定因素是：(　A　)

　　A.市場供求關(guān)系

　　B.無風(fēng)險利率

　　C.基金單位凈值

　　D.基金單位面值