21.基金收入中的利息收入主要包括(ABCD )。

　　A.債券利息收入

　　B.資產(chǎn)支持證券利息收入

　　C.存款利息收入

　　D.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　22.基金收入中的投資收益包括( AB)。

　　A.買賣股票、債券、基金等實現(xiàn)的差價收益

　　B.因股票、基金投資等獲得的股利收益

　　C.存款利息收入

　　D.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　23.基金市場營銷的特征主要有(BCD )。

　　A.排他性 B. 專業(yè)性

　　C.服務(wù)性 D. 持續(xù)性

　　24.基金市場營銷的內(nèi)容主要包括(ABCD )。

　　A. 營銷環(huán)境的分析

　　B. 目標市場與投資者的確定

　　C. 基金營銷的管理

　　D. 營銷組合的設(shè)計

　　25.在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構(gòu)最需要關(guān)注因素有(ACD )。

　　A.銷售機構(gòu)本身的情況

　　B.上市公司的經(jīng)營情況

　　C.影響投資者決策的因素

　　D.監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管

　　26.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，主要包括分析投資者的( ABCD)

　　A. 風(fēng)險偏好 B.投資規(guī)模

　　C.對投資資金流動性的要求. D.對投資資金安全性的要求

　　27. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、(ABCD )等步驟。

　　A.核準 B.發(fā)售 C.備案 D.公告

　　28.基金管理人可以委托(ABCD )代理開放式基金份額的發(fā)售。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　29.開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：( AC)。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　B.基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣

　　C.金份額持有人不少于200人

　　D.金份額持有人不少于1000人

　　30.QDII基金的申購、贖回原則包括(AC )

　　A.“未知價”原則

　　B.“確定價”原則

　　C.金額申購、份額贖回”原則

　　31.強制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在(ABCD )

　　A. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　B. 有利于投資的價值判斷

　　C. 有利于提高證券市場的效率

　　D. 有利于防止信息濫用

　　32.基金信息披露的禁止行為(ABCD )

　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　33.我國基金信息披露制度體系可分為(ABCD )層次

　　A. 國家法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　34.基金合同是約定(ABC )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　35、我國證券市場監(jiān)管的意義是(ABCD )。

　　A 切實保障廣大投資者利益的需要

　　B是維護市場良好秩序的需要;

　　C是發(fā)展和完善證券市場體系的需要：

　　D準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

　　36.中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括(ABCD )。

　　A制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準權(quán);

　　B對證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理;

　　C對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查;

　　D制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則并監(jiān)督實施

　　37.屬于《人民共和國刑法》關(guān)于證券犯罪的有(ABCD )。

　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

　　C誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　D提供虛假財會報告罪

　　38.基金管理公司應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會報送(ABCD )。

　　A基金管理公司年度財務(wù)報告

　　B臨時報告

　　C監(jiān)察稽核季度報告

　　D內(nèi)部監(jiān)控評價報告

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