2019基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題及答案（九）

　　1、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是( )。

　　A、再投資收益率就會(huì)降低

　　B、再投資的風(fēng)險(xiǎn)降低

　　C、債券價(jià)格會(huì)下降

　　D、利息的再投資收益會(huì)上升

　　正確答案： A

　　【解析】在利率走低時(shí)，再投資收益率就會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。當(dāng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格會(huì)下降，但是利息的再投資收益會(huì)上升。

　　2、全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是()。

　　A、英國(guó)"海外及殖民地政府信托”

　　B、富來(lái)明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托”

　　C、波士頓"馬薩諸塞投資信托基金”

　　D、麥暫倫基金

　　正確答案： C

　　【解析】全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。

　　3、當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合()。

　　A、弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【解析】當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合弱勢(shì)有效市常

　　4、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　A、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B、實(shí)現(xiàn)利益最大化

　　C、努力獲得與大盤同一的收益水平，減少交易成本

　　D、超越市場(chǎng)

　　正確答案： D

　　【解析】積極型股票投資組合策略以超越市場(chǎng)為目的。

　　5、從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案： C

　　【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有主要的責(zé)任。

　　6、資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)之一，它是決定( )的主要因素。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)率

　　B、投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)

　　C、實(shí)際收益率

　　D、預(yù)期收益率

　　正確答案： B

　　【解析】它是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。

　　7、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前( )公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　8、開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

　　A、申購(gòu)與贖回情況

　　B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況

　　C、利息計(jì)算

　　D、拆分

　　正確答案： C

　　【解析】開(kāi)放式基金份額變化的核算：開(kāi)放式基金還須對(duì)基金份額的申購(gòu)與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

　　9、以下市場(chǎng)類型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是( )。

　　A、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B、弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【解析】市場(chǎng)的有效性分為三種形式：弱勢(shì)有效市嘗半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)以及強(qiáng)勢(shì)有效市常

　　10、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是( )。

　　A、指數(shù)策略

　　B、現(xiàn)金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等。

　　11、關(guān)于證券投資基金投資收益歸屬，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　C、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

　　D、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　正確答案： C

　　【解析】基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。

　　12、目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用()的方式。

　　A、網(wǎng)上和交易所

　　B、柜臺(tái)和交易所

　　C、網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D、柜臺(tái)和網(wǎng)上

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用網(wǎng)上和網(wǎng)下的方式。

　　13、關(guān)于兩證券之間協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的描述正確的是( )。

　　A、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號(hào)總是一正一負(fù)

　　B、協(xié)方差是相關(guān)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化

　　C、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號(hào)相同

　　D、協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)無(wú)關(guān)

　　正確答案： C

　　【解析】協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號(hào)相同。

　　14、在證券投資基金營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容中，對(duì)銷售業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動(dòng)方案的環(huán)節(jié)為( )。

　　A、營(yíng)銷實(shí)施

　　B、營(yíng)銷計(jì)劃

　　C、營(yíng)銷控制

　　D、營(yíng)銷分析

　　正確答案： C

　　【解析】在證券投資基金營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容中，對(duì)銷售業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動(dòng)方案的環(huán)節(jié)為營(yíng)銷控制。

　　15、基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　A、成反比

　　B、成正比

　　C、不成比例

　　D、無(wú)法判斷

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比。

　　16、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A、要事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C、對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正確答案： A

　　【解析】完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息。

　　17、一般來(lái)說(shuō)，其它條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率( )。

　　A、無(wú)法判斷

　　B、較高

　　C、沒(méi)有差異

　　D、往往有一定折讓

　　正確答案： D

　　【解析】債券流動(dòng)性越大，投資者要求的收益率越低。

　　18、基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這種做法符合( )原則。

　　A、采取合理的估值方法

　　B、建立復(fù)核制度

　　C、建立憑證管理制度

　　D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察相關(guān)法規(guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施的規(guī)定。

　　19、下列()不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求。

　　A、具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制

　　C、保障基金管理人資金流動(dòng)的安全性

　　D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

　　正確答案： C

　　【解析】C選項(xiàng)應(yīng)為：保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性。

　　20、能夠?qū)ψC券組合績(jī)效的深度和廣度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是( )。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、以上均不正確

　　正確答案： B

　　【解析】夏普指數(shù)同時(shí)考慮了績(jī)效的深度和廣度。