41、債券久期是指( )。

　　A、 債券的到期時間

　　B、 債券的剩余到期時間

　　C、 一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間

　　D、 債券利息

　　正確答案： C

　　【解析】久期是指一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間。

　　42、就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮()。

　　A、我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化

　　B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化

　　C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況

　　D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求

　　正確答案： C

　　【解析】就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮養(yǎng)老基金的負(fù)債情況。

　　43、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。

　　A、 主要以債券為主要投資對象

　　B、 主要以股票為主要投資對象

　　C、 同時以股票、債券、貨幣市場工具為主要投資對象

　　D、 同時以股票債券為投資對象

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指同時投資于股票、債券和貨幣市場工具的基金

　　44、( )證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)40年代以后

　　B、20世紀(jì)60年代以后

　　C、20世紀(jì)80年代以后

　　D、20世紀(jì)90年代以后

　　正確答案： C

　　【解析】20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　45、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。

　　A、依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金

　　B、基金投資者是基金公司的股東

　　C、不具有法人資格

　　D、基金持有者的權(quán)利性對較小

　　正確答案： B

　　【解析】公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。

　　46、以藝術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法( )。

　　A、可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度

　　B、有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則

　　C、是相對強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

　　D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

　　正確答案： A

　　【解析】以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度。

　　47、在每一風(fēng)險水平上能夠取得( )收益的投資組合的集合，即構(gòu)成有效市場前沿。

　　A、最小

　　B、最大

　　C、適當(dāng)

　　D、以上說法都不正確

　　正確答案： B

　　【解析】在每一風(fēng)險水平上能夠取得最大收益的投資組合的集臺，即構(gòu)成有效市場前沿。

　　48、關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是( )。

　　A、 基金份額持有人可申請贖回

　　B、 不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C、 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回

　　D、 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　正確答案： D

　　【解析】封閉式基金的基金份額在合同期限內(nèi)固定不變，持有人不得申請贖回;可在依法設(shè)立的證券交易所交易;“基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回”屬于開放式基金的特點。

　　49、( )是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。

　　A、利率風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、提前贖回風(fēng)險

　　D、通貨膨脹風(fēng)險

　　正確答案： C

　　【解析】提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。

　　50、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有( )。

　　A、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　B、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

　　C、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項屬于基金托管人的職責(zé)。

　　51、我國基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的( )。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正確答案： A

　　【解析】我國基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3。

　　52、對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值()的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正確答案： D

　　【解析】對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

　　53、套利定價模型(APT)與資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)相比，其特點在于( )。

　　A、 投資者會選擇最優(yōu)證券組合

　　B、 資本市場沒有摩擦

　　C、 套利存在時投資者會不斷地進(jìn)行套利交易

　　D、 投資者對風(fēng)險有相同預(yù)期

　　正確答案： C

　　【解析】套利組合理論認(rèn)為，市場上存在套利機(jī)會時，投資者會不斷地進(jìn)行套利交易，從而不斷推動證券的價格向套利機(jī)會消失的方向變動，直到套利機(jī)會消失為止.

　　54、債券和其他固定收益率證券，易受到加速通貨膨脹的影響即( )的影響。

　　A、利率風(fēng)險

　　B、再投資風(fēng)險

　　C、匯率風(fēng)險

　　D、購買力風(fēng)險

　　正確答案： D

　　【解析】債券和其他固定收益率證券，易受到加速通貨膨脹的影響即購買力風(fēng)險的影響。

　　55、在我國，證券投資基金的會計年度為( )。

　　A、公歷每年1月1日至12月31日

　　B、陰歷每年1月1日至12月31日

　　C、公歷每年6月1日至5月31日

　　D、陰歷每年1月1日至12月31日

　　正確答案： A

　　【解析】在我國，證券投資基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。

　　56、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有( )。

　　A、 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　B、 監(jiān)管與自律并重原則

　　C、 審慎監(jiān)管原則

　　D、 投資者利益優(yōu)先原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監(jiān)管原則： (一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則(三)監(jiān)管與自律并重原則(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則。

　　57、基金管理公司必須以( )為會計核算主體。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、每只基金

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司必須以每只基金為會計核算主體。

　　58、投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于()日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【解析】T+2日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　59、基金的主會計責(zé)任方是( )。

　　A、證券投資基金

　　B、基金管理公司

　　C、基金托管人

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【解析】基金會計的責(zé)任主體是對基金進(jìn)行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔(dān)主會計責(zé)任。

　　60、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是( )。

　　A、指數(shù)策略

　　B、現(xiàn)金流匹配策略

　　C、債券互換

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等3種。

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