11、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得()核準(zhǔn)的任職資格。

　　A、董事會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：B

　　【解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

　　12、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與()相聯(lián)系。

　　A、經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展與完善

　　B、法律法規(guī)的頒布及實(shí)施

　　C、確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制

　　D、公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施

　　正確答案：C

　　【解析】內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制相聯(lián)系。

　　13、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是()。

　　A、經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B、全體員工對公司的忠誠度

　　C、道德價(jià)值觀和勝任能力

　　D、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　正確答案：A

　　【解析】在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

　　14、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對()負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

　　A、董事會(huì)

　　B、股東大會(huì)

　　C、公司經(jīng)營層

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案：C

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

　　15、我國對于非公開募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。

　　A、募集

　　B、備案

　　C、托管

　　D、信息披露

　　正確答案：A

　　【解析】我國對于非公開募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度;禁止公開宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

　　16、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A、15秒

　　B、30秒

　　C、1分鐘

　　D、1天

　　正確答案：A

　　【解析】證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每15秒提供一次基金份額參考凈值。

　　17、投資基金主要是一種()投資工具。

　　A、直接

　　B、間接

　　C、綜合

　　D、分散

　　正確答案：B

　　【解析】投資基金主要是一種間接投資工具。

　　18、由于()的成交與交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

　　A、現(xiàn)貨市場

　　B、期貨市場

　　C、貨幣市場

　　D、資本市場

　　正確答案：A

　　【解析】由于現(xiàn)貨市場的成交與交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

　　19、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　正確答案：A

　　【解析】基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。

　　20、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括()。

　　A、聯(lián)系會(huì)員

　　B、特別會(huì)員

　　C、臨時(shí)會(huì)員

　　D、普通會(huì)員

　　正確答案：C

　　【解析】會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員、特別會(huì)員。

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