2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（二）

　　1、客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，通過銷售人員主動(dòng)、及時(shí)開發(fā)市場，爭取投資者認(rèn)同，建立與投資者的長期關(guān)系，奠定有廣度和深度的投資者基礎(chǔ)，才能達(dá)到拓展業(yè)務(wù)和提升市場占有率的目標(biāo)。常見的客戶服務(wù)內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.人工咨詢

　�、�.客戶投訴處理

　　Ⅲ.非交易過戶

　�、�.掛失和解掛

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、基金客戶服務(wù)具有的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.專業(yè)性

　�、�.規(guī)范性

　�、�.持續(xù)性

　�、�.謹(jǐn)慎性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、客戶到銷售機(jī)構(gòu)購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機(jī)構(gòu)要保持長時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求，是對基金客戶服務(wù)特點(diǎn)中(　)的描述。

　　A、專業(yè)性

　　B、規(guī)范性

　　C、公平性

　　D、持續(xù)性

　　4、基金客戶服務(wù)的原則不包括(　)。

　　A、公正公開原則

　　B、客戶至上原則

　　C、有效溝通原則

　　D、安全第一原則

　　5、基金客戶服務(wù)中，(　)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。

　　A、售前服務(wù)

　　B、售中服務(wù)

　　C、售后服務(wù)

　　D、上門服務(wù)

　　6、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的內(nèi)容包括(　)。

　�、�.推介符合適用性原則的基金

　�、�.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果

　　Ⅲ.介紹證券市場基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律知識(shí)

　�、�.介紹基金產(chǎn)品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金客戶服務(wù)中，售后服務(wù)的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)

　　B、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果

　　C、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D、定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　8、基金的具體客戶服務(wù)流程包括(　)。

　�、�.服務(wù)宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢

　�、�.客戶檔案管理與保密

　�、�.受理投訴

　�、�.客戶資金托管

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(　)等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。

　　Ⅰ.服務(wù)對象

　�、�.服務(wù)內(nèi)容

　�、�.服務(wù)程序

　�、�.服務(wù)目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時(shí)遵循的注意事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏

　　B、陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績

　　C、應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

　　D、對基金產(chǎn)品的未來業(yè)績進(jìn)行預(yù)測時(shí)，要有客觀依據(jù)，預(yù)測要全面、客觀，并提供預(yù)測使用的信息的原始出處