2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預習試題及答案（14）

　　1、我國基金管理人進行基金募集，必須依據(jù)(　)的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。

　　A、《開放式證券投資基金試點辦法》

　　B、《證券法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　2、中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托(　)進行初步審查。

　　A、地方證監(jiān)局

　　B、證券登記結算機構

　　C、證券交易所

　　D、中國基金業(yè)協(xié)會

　　3、基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說明書，基金合同和其他相關文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　4、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達到核準規(guī)模的(　)以上。

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　5、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于(　)元人民幣，且持有期限不少于(　)。

　　A、1000萬;1年

　　B、1000萬;3年

　　C、2000萬;2年

　　D、2000萬;3年

　　6、在基金認購時不收費，在基金贖回時才支付認購費用的收費模式稱為(　)。

　　A、前端收費模式

　　B、凈額收費模式

　　C、后端收費模式

　　D、全額收費模式

　　7、目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過(　)。

　　A、1%

　　B、1.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　8、下列關于LOF份額認購的說法，不正確的是(　)。

　　A、場內(nèi)認購LOF份額，應使用中國證券登記結算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶

　　B、場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C、基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構營業(yè)部場內(nèi)認購LOF份額

　　D、目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務

　　9、下列關于QDII基金描述錯誤的是(　)。

　　A、QDII的認購程序包括開戶、認購、確認三個步驟

　　B、基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

　　C、基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構投資者和經(jīng)營外匯業(yè)務的資格

　　D、QDII基金份額認購必須使用人民幣

　　10、下列關于封閉式基金的交易費用描述不正確的是(　)。

　　A、我國深圳證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　　B、證券交易傭金起點是5元

　　C、證券交易所所得交易傭金由證券登記公司與證券公司平分

　　D、滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易需收取印花稅