76.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次一般不包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　77.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括( )。

　　A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制

　　B.將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責(zé)任

　　C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

　　78.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)囯際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括( )。

　　A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

　　B.應(yīng)由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

　　C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　　D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

　　79.督察長監(jiān)督檢査公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括( )。

　　A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B.公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

　　C.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

　　80.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括( )。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強從業(yè)人員的崗前教育

　　81.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( ),副總經(jīng)理( )。

　　A.—人;若干人 B.若干人;一人

　　C.兩人;若干人 D.若干人;兩人

　　82.( )是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。

　　A.反洗錢合規(guī)風(fēng)險 B.信息披露合規(guī)風(fēng)險

　　C.投資合規(guī)性風(fēng)險 D.銷售合規(guī)風(fēng)險

　　83.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括( )。

　　A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)査，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

　　C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

　　84.( )是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A.公正性原則 B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　85.下列關(guān)于合規(guī)投拆處理說法錯誤的是( )。

　　A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目

　　B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)査準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關(guān)投拆信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風(fēng)險

　　C.隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投拆也隨之變得越來越多

　　D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投拆處理流程

　　86.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A.合規(guī)風(fēng)險 B.操作風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險 D.聲譽風(fēng)險

　　87.( )原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核査時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

　　A.獨立性原則 B.客觀性原則

　　C.公正性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　88.( )是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

　　A.合法獨立性 B.合規(guī)獨立性

　　C.隔離性 D.分離性

　　89.下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是( )。

　　A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險 B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失 D.減少基金持有人的損失

　　90.合規(guī)管理的基本原則不包括( )。

　　A.獨立性原則 B.公正性原則

　　C.利益性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　91.董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括( )。

　　A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　92.基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括( )。

　　A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

　　B.有效落實風(fēng)險隔離機制

　　C.積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育

　　D.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享

　　93.基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括( )

　　A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī) B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　C.案例警示教育 D.基金公司投資決策的依據(jù)

　　94.基金管理人的合規(guī)管理目標不包括( )。

　　A.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理 B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè) D.確�；�金持有人依法合規(guī)經(jīng)營

　　95.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

　　A.合規(guī)風(fēng)險 B.法律風(fēng)險

　　C.損失風(fēng)險 D.操作風(fēng)險

　　96.合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行的職責(zé)不包括( )。

　　A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)性培訓(xùn)與教育等

　　B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)

　　C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

　　D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

　　97.根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括( )。

　　A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能

　　B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

　　D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險

　　98.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括( )。

　　A.制定合規(guī)審核機制 B.合規(guī)審核調(diào)査

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善 D.合規(guī)審核評價

　　99.合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括( )。

　　A.銷售合規(guī)性風(fēng)險 B.資產(chǎn)評級合規(guī)性風(fēng)險

　　C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險 D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　100.基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是( )。

　　A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券影響證券交易價格或者證券成交量

　　C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

　　D.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量