1、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于( )揭示。

　　A.次2個(gè)交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.次1個(gè)交易日

　　D.下一個(gè)節(jié)假日前

　　參考答案：C

　　2、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是( )。

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　參考答案：C

　　3、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　4、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

　　B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

　　參考答案：A

　　5、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為( )。

　　A.基金合同生效公告發(fā)布之日

　　B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日

　　C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

　　D.基金募集結(jié)束日

　　參考答案：C

　　6、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.基金公司銷售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶

　　B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

　　C.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

　　D.基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

　　參考答案：C

　　7、封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　參考答案：B

　　8、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是( )。

　　A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

　　B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

　　C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

　　D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

　　參考答案：C

　　9、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )。

　　A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　B.確�；�金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

　　D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng), 規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

　　參考答案：C

　　10、關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

　　B.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息

　　C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

　　D.內(nèi)幕信息必須是非公開(kāi)的信息

　　參考答案：A

　　11.基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

　　A.無(wú)須，無(wú)須

　　B.必須，必須

　　C.必須，無(wú)須

　　D.無(wú)須，必須

　　答案：D

　　12.關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　�、颉⒒�金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

　�、簟⒒�金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

　　13.確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　答案：C

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