16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務實行辦法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　D

　　17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。

　　A.相互促進

　　B.證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

　　C.相互制約

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

　　B

　　18. 目前我國內地對( )實行T+3滾動交收方式。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　D

　　19. 在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為( )。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.基金憑證

　　D.認股權證

　　B

　　20. ETF是一種( )。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數型基金

　　D ETF是一種指數基金。

　　21. 在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

　　C

　　22. 我國現(xiàn)行有關交易制度，( )實行當日回轉交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　C

　　23. 某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是( )。

　　A.121850萬元

　　B.154750萬元

　　C.1000萬元

　　D.1270萬元

　　D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬元

　　24. 證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當建立( )。

　　A.完善的交易記錄制度

　　B.投資對象備選制度

　　C.研究與交易之間的交流制度

　　D.有效的投資風險評估制度

　　B

　　25. 證券發(fā)行人在接到中國結算上海分公司有關A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日( )向證券交易所申請信息披露。

　　A.2個交易日前

　　B.3個交易日前

　　C.4個交易日前

　　D.5個交易日前

　　B

　　26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。

　　A.發(fā)行人計算的開盤參考價

　　B.主承銷商計算出的開盤參考價

　　C.發(fā)行價

　　D.集合競價

　　C 首次上市股票上市首日，發(fā)行價為前收盤價

　　27. 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　D

　　28. 投資者參與股份報價轉讓，每筆委托股份數量應為( )股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　D

　　29. 根據上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內，( )確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權證。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.承銷商

　　D.保薦代表人

　　C

　　30. 下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的是( )。

　　A.在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

　　B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

　　C.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

　　D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　D

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