基金法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由(　　)負(fù)責(zé)履行。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　證券基金基礎(chǔ)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　有關(guān)銀行間債券市場的回購，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.買斷式回購期間，正回購方可以使用該筆債券

　　B.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有

　　C.質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)

　　D.買斷式回購的期限最長不得超過91天

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　在買斷式回購期內(nèi)，該債券歸逆回購方所有，逆回購方可以使用該筆債券。(選項(xiàng)A)質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有。(選項(xiàng)B)質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)。(選項(xiàng)C)目前買斷式回購的期限最長不得超過91大，具體期限由交易雙方確定。(選項(xiàng)D)

　　私募股權(quán)投資基金

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表(　　)表決權(quán)的股東通過。

　　A.全部

　　B.1/3以上

　　C.半數(shù)以上

　　D.2/3以上

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

　　基金法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　( )一般設(shè)有專門的部門，以一定的方式向投資者宣傳普及有關(guān)的證券投資知識、市場風(fēng)險(xiǎn)防范等投資者教育內(nèi)容。

　　A.基金公司

　　B.證券交易所

　　C.基金托管人

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　證券基金基礎(chǔ)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　有些基金公司會選擇在對自己有利的時(shí)候公布業(yè)績，所以我們在進(jìn)行業(yè)績評價(jià)時(shí)要注意的因素是(　　)。

　　A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B.時(shí)期選擇

　　C.基金規(guī)模

　　D.投資目標(biāo)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大差距，因此在進(jìn)行基金業(yè)績評價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等。

　　私募股權(quán)投資基金

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　下列投資者中(　　)不能被視為私募基金的當(dāng)然合格投資者。

　　A.社會保障基金

　　B.最近3年個(gè)人年均收入30萬元的個(gè)人

　　C.慈善基金

　　D.企業(yè)年金

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

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　　基金法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　根據(jù)基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定，A基金公司在基金銷售過程中，以下做法正確的是(　　)。

　　A.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　B.預(yù)測基金的投資業(yè)績

　　C.積極培育投資人的長期投資理念

　　D.使用高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等表述

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳等。故C正確。宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中明確要求：禁止預(yù)測基金的投資業(yè)績;禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;禁止使用夸大性語言宣傳基金，故本題答案為C。

　　證券基金基礎(chǔ)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　有些基金公司會選擇在對自己有利的時(shí)候公布業(yè)績，所以我們在進(jìn)行業(yè)績評價(jià)時(shí)要注意的因素是(　　)。

　　A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B.時(shí)期選擇

　　C.基金規(guī)模

　　D.投資目標(biāo)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大差距，因此在進(jìn)行基金業(yè)績評價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等。

　　私募股權(quán)投資基金

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　管理人內(nèi)部控制要素中的控制活動，是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果采用相應(yīng)的控制措施，可以將風(fēng)險(xiǎn)(　　)。

　　A.合理應(yīng)對和充分化解

　　B.控制在可承受范圍之內(nèi)

　　C.有效防范和全面隔離

　　D.全部規(guī)避或消除

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　控制活動：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

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