11、關(guān)于遠期合約，以下表述錯誤的是( )

　　A遠期合約是一種標準化合約

　　B遠期合約是一種最簡單的衍生品合約

　　C遠期合約流動性通常較差

　　D遠期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格，與期貨合約相比，市場效率偏低

　　參考答案：A

　　解析：遠期合約是一種非標準化合約

　　12、關(guān)于衍生工具的信用風險，以下表述正確的是( )

　　A期權(quán)買方承擔較高的信用風險

　　B遠期交易具有較高的信用風險

　　C期權(quán)賣方承擔較高的信用風險

　　D互換交易具有較高的信用風險

　　參考答案：A

　　解析：遠期合約、期貨合約和大部分互換合約屬于雙邊合約，期權(quán)合約屬于單邊合約。雙邊合約是買賣雙方都暴露在對方違約的風險中。

　　13、關(guān)于另類投資的特點，以下表述正確的是( )

　　A相對于機構(gòu)投資者，個人投資者更偏好于另類投資

　　B由于缺乏管制，另類投資經(jīng)理人不會將持有的另類投資產(chǎn)品信息公開

　　C通過市場交易，可以反映出另類投資產(chǎn)品真正的價值

　　D另類投資變現(xiàn)能力強

　　參考答案：B

　　解析：機構(gòu)投資者相比于個人投資者更偏好于另類投資;另類投資產(chǎn)品的價格是根據(jù)股價形成的，本身另類投資產(chǎn)品估價困難，另類投資變現(xiàn)能力差。

　　14、若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當( )流動性要求，以( )預(yù)期收益。

　　A提高、提高

　　B提高、降低

　　C降低、提高

　　D降低、降低

　　參考答案：C

　　解析：若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當降低流動性要求，以提高預(yù)期收益。

　　15、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置說法正確的是( )

　　A戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規(guī)劃和安

　　B戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置追求在長期內(nèi)達到投資者需求

　　C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置在資產(chǎn)的長期回報，忽略短期波動

　　D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置關(guān)注短期，通過擇時調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)的比重

　　參考答案：D

　　解析：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置考慮投資者的風險與收益目標;戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置通常3-5年甚至更長不再調(diào)整各資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置重在資產(chǎn)的長期回報，忽略短期波動。戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的周期一般在一年以內(nèi)。

　　16、在基金投資組合中，個股選擇與權(quán)重所受的約束不包括( )

　　A基金合規(guī)

　　B基金契約

　　C投資比例

　　D市場因素

　　參考答案：D

　　解析：在資金投資組合中，個股選擇與權(quán)重所受到基金契約、基金合規(guī)、投資比例的限制。

　　17、境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資。關(guān)于投資顧問的條件不包括( )

　　A最近一年會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　B最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　C高級管理人員有5年以上的境外投資管理經(jīng)驗

　　D經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達5年以上

　　參考答案：C

　　解析：選項C內(nèi)容不是投資顧問的條件。

　　18、如果a和b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比b和c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大。則證券之間的相關(guān)性的強弱關(guān)系為( )

　　A 一致

　　B 無法確定

　　C a與b之間的相關(guān)性更強

　　D b與c之間的相關(guān)性更強

　　參考答案：C

　　解析：兩個證券的相關(guān)系數(shù)絕對值大小體現(xiàn)了兩個證券收益率之間的相關(guān)性強弱。

　　19、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股說法正確的是( )

　　A優(yōu)先股的股利不固定，它根據(jù)公司凈利潤的多少來決定的

　　B普通股股東按照繳款先后分配股利

　　C優(yōu)先股股東權(quán)利受限，一般無表決權(quán)

　　D在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配順序上，普通股股東先于優(yōu)先股股東

　　參考答案：C

　　解析：優(yōu)先股的股利固定，在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東;普通股股東按照實繳的出資比例分配股利。

　　20、按行權(quán)時間分類，( )可以在權(quán)證失效日之前的任意交易日行權(quán)。

　　A百慕大權(quán)證

　　B美式權(quán)證

　　C備兌權(quán)證

　　D歐式權(quán)證

　　參考答案：B

　　解析：美式權(quán)證，可以在權(quán)證失效日之前的任意交易日行權(quán)。

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