第11題對于持有期低于()的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　A.3個月

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　第12題對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是()。

　　A.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

　　B.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C.基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。

　　第13題對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。

　　第14題對證券投資基金的說法錯誤的是()。

　　A.是一種長期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資收益低于股票

　　D.可以降低投資單一證券帶來的個別風(fēng)險

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，可以降低投資單一證券帶來的個別風(fēng)險。C選項說法太絕對。

　　第15題

　　負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。

　　A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　　C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.取得基金從業(yè)資格

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　第16題關(guān)于基金銷售費用，下列說法錯誤的是()。

　　A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

　　B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率

　　C.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　D.基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費。

　　第17題關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

　　A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

　　B.可以登載單位的推薦性文字

　　C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D.可以通過電視、廣播進行公布

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：其他選項都屬于禁止性規(guī)定。

　　第18題基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊

　　C.負責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認;④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)

　　第19題基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報()備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　第20題基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

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