2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》檢測試題及答案15

　　1、注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數據發(fā)送至( )。

　　A證券交易所

　　B證監(jiān)會

　　C基金托管人

　　D基金份額持有人

　　參考答案：C

　　解析：注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數據發(fā)送至基金托管人。

　　2、以下關于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是( )

　　A對信息披露人不理的信息也要披露

　　B要充分披露重大信息

　　C要事無巨細的披露所有信息

　　D要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　參考答案：C

　　解析：完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細的披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　3、下列不屬于我國基金信息披露制度體系的是( )

　　A基金信息披露的規(guī)范性文件

　　B基金信息披露的地方政策

　　C信息披露自律規(guī)則

　　D基金信息披露的國家法律

　　參考答案：B 教材頁碼：99頁

　　解析：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則四個層次。

　　4、以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是( )

　　A《證券投資基金法》

　　B《證券投資基金披露管理辦法》

　　C《證券交易所LOF業(yè)務規(guī)則與業(yè)務指引》

　　D《證券投資基金信息披露指引》

　　參考答案：C

　　解析：基金信息披露自律性規(guī)則包括;證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所ETF業(yè)務實施細則和證券交易所LOF業(yè)務規(guī)則與業(yè)務指引。

　　5、基金信息披露最主要的負責人是( )

　　A基金上市交易的證券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注冊登記人

　　D基金托管人

　　參考答案：B

　　解析：基金信息披露最主要的責任人是基金管理人;證監(jiān)會是基金信息披露的主要監(jiān)管者。

　　6、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的( )日內披露。

　　A 15

　　B 10

　　C 60

　　D 45

　　參考答案：D

　　解析：開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并將更新的內容提供書面說明。

　　7、在基金份額發(fā)售( )日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　A 5

　　B 3

　　C 1

　　D 7

　　參考答案：B

　　解析：在基金份額發(fā)售3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上;同時，將基金合同、托管協議登載在管理網站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網站上。

　　8、基金管理人應當在每個季度結束之日起( )個工作日內編制完成季度報告并對外披露。

　　A 15

　　B 30

　　C 20

　　D 10

　　參考答案：A

　　解析：在每個季度結束之日起15個工作日內,在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告。

　　9、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經( )核準。

　　A基金上市的證券交易所

　　B基金持有人大會

　　C基金托管人

　　D中國證券登記結算公司

　　參考答案：A

　　解析：當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格發(fā)生重大影響事件時，應在2日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。對于上市交易基金的臨時報告，一般需在披露報送基金上市的證券交易所審核。

　　10、基金份額持有人的信息披露義務主要體現在( )方面的披露義務。

　　A基金份額持有人大會

　　B基金份額變化信息

　　C基金運作、托管監(jiān)督報告

　　D基金份額持有信息

　　參考答案：A

　　解析：根據《證券投資基金法》，當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。此時，該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　11、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前( )日公告持有人大會的召開時間、會議形式，審議事項、表決方式等事項。

　　A 45

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　參考答案：D

　　解析：根據《證券投資基金法》，當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。此時，該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　12、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務的開放時間為( )

　　A 9:15--11:30和13:00--15:00

　　B 9:20--11:30和13:00--15:00

　　C 9:30--11:30和13:00--15:30

　　D 9:30--11:30和13:00--15:00

　　參考答案：D

　　解析：投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務的開放時間為 9:30--11:30和13:00--15:00。

　　13、LOF申報價格的最小變動單位為( )元。

　　A 1

　　B 0.1

　　C 0.01

　　D 0.001

　　參考答案：D

　　解析：LOF申報價格的最小變動單位為0.001元。

　　14、LOF份額的跨系統轉托管如處理成功，( )日起，轉托管準入的基金份額可贖回或賣出。

　　A T+2

　　B T+3

　　C T+1

　　D T+4

　　參考答案：A

　　解析:LOF份額的跨系統轉托管如處理成功，T+2日起，轉托管準入的基金份額可贖回或賣出。

　　15、LOF基金份額申購單位為( )。

　　A 1元人民幣

　　B 10元人民幣

　　C 1份基金份額

　　D 10份基金份額

　　參考答案：A 教材頁碼：28頁

　　解析:LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

　　16、LOF基金份額贖回申報單位為( )。

　　A 1元人民幣

　　B 10元人民幣

　　C 1份基金份額

　　D 10份基金份額

　　參考答案：C

　　解析:LOF基金份額贖回申報單位為1份基金份額。

　　17、T日買入LOF基金份額自( )日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A T

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　參考答案：B

　　解析:T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　19、深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )，自上市首日起執(zhí)行。

　　A 0.1

　　B 0.12

　　C 0.05

　　D 0.15

　　參考答案：A

　　解析:深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

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