第16題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

　　第17題基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　第18題以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)

　　定禁止的其他行為。

　　第19題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　第20題申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知()并變更申請登記內(nèi)容。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.銀監(jiān)會

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

　　第21題下列說法錯誤的是()。

　　A.投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　第22題下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有()。

　　A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配

　　C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　第23題下列關(guān)于收取增值費(fèi)的說法，錯誤的是()。

　　A.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購(認(rèn)購)資金中扣除

　　B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)

　　D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(認(rèn)購)資金中扣除。

　　第24題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A.30%;30%

　　B.50%;50%

　　C.60%;50%

　　D.70%;30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　第25題下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額�；�金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服

　　務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會。

　　第26題下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進(jìn)行基金募集

　　B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

　　D.超過6個月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　第27題()年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：2004年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第28題目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

　　A:半年內(nèi)

　　B:一年內(nèi)

　　C:二年內(nèi)

　　D:公司存續(xù)期內(nèi)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。

　　第29題網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A.名稱、成立時間、登記時間

　　B.住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人

　　C.基本誠信信息

　　D.過往業(yè)績

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

　　第30題()是QDII基金的會計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，()負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　A.基金管理公司;中國證監(jiān)會

　　B.基金托管人;基金投資者

　　C.基金管理公司;托管人

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理公司是QDII基金的會計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人負(fù)有復(fù)核責(zé)任。