第41題關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　　B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進(jìn)行套利交易

　　D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：套利機(jī)制使得ETF不會(huì)出現(xiàn)類似封閉式基金二級(jí)市場大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象。

　　第42題ETF基金最早產(chǎn)生于()。

　　A.加拿大

　　B.英國

　　C.美國

　　D.澳大利亞

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：ETF基金最早產(chǎn)生于加拿大。

　　第43題對(duì)于過戶費(fèi)，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交金額的1‰，起點(diǎn)為1元

　　B.深圳證券交易所A股過戶費(fèi)按交易額的0.1475‰收取

　　C.B股沒有過戶費(fèi)

　　D.基金交易目前不收取過戶費(fèi)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：深圳證券交易所的過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取。深圳證券交易所A股交易經(jīng)手費(fèi)現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按交易額的0.1475‰收取(其中，中國結(jié)算公司深圳分公司收取過戶費(fèi)0.0255‰)。

　　第44題每一交易日股票基金有()個(gè)價(jià)格。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.無數(shù)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。

　　第45題下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　C.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

　　D.國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A一1級(jí)或相當(dāng)于A一1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A一1級(jí)或相當(dāng)于A一1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券。

　　第46題南方保本基金的保本期為()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：南方保本基金的保本期為3年。

　　第47題保本基金提供的保證類型一般不包括()。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。

　　第48題下列說法不正確的是()。

　　A:封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B:根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金

　　C:開放式基金的基金份額不固定，基金份額不可以進(jìn)行申購或者贖回

　　D:封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　第49題下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)()。

　　A:獨(dú)特的實(shí)物申購、現(xiàn)金贖回機(jī)制

　　B:被動(dòng)操作的指數(shù)基金

　　C:實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

　　D:獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：ETF具有下列三大特點(diǎn)：被動(dòng)操作的指數(shù)基金;獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制;實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度。

　　第50題下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是()。

　　A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　B.簡化管理

　　C.降低成本

　　D.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢，表現(xiàn)在以下兩方面：①簡化管理;降低成本;②強(qiáng)大的擴(kuò)張功能。

　　第51題保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊

　　B.最低目標(biāo)值

　　C.價(jià)值底線

　　D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　第52題能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是()。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：ETF是能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金。

　　第53題偏股型混合基金中股票的配置比例是()。

　　A.10%-20%

　　B.20%-30%

　　C.30%-50%

　　D.50%-70%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。

　　第54題在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指()。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF聯(lián)接基金

　　D.LOF基金

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金

　　第55題市場參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.100%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：市場參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　第56題基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

　　A.全部資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D.負(fù)債

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

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