2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》檢測試題及答案2

　　1、下列開放式基金認(rèn)購費用與認(rèn)購份額的計算公式中，錯誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)

　　C.認(rèn)購費用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額

　　D.一定情況下，認(rèn)購費用=固定認(rèn)購費金額

　　2、(　　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠實守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(　　)個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　A.6

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　4、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1

　　B.2;3

　　C.3：2

　　D.5;3

　　5、(　　)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A.基金客戶服務(wù)

　　B.基金銷售服務(wù)

　　C.基金理財服務(wù)

　　D.基金投資服務(wù)

　　6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　7、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs

　　B.5Ps

　　C.4Ps

　　D.5Cs

　　8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9、合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　10、ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

　　A.最大申購、最大贖回

　　B.最大申購、最小贖回

　　C.最小申購、贖回份額

　　D.最小申購、贖回份額