2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（15）

　　1.關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯誤的是()。

　　A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

　　B.董事會審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進(jìn)行年度評估

　　C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D.董事會審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

　　答案：A

　　2.下列選項中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是( )。

　　A.發(fā)售基金份額

　　B.建立并管理投資者資金賬戶

　　C.建立并保管基金投資者名冊

　　D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

　　答案：C

　　3.關(guān)于機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法錯誤的是()

　　A.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進(jìn)行備案

　　B.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

　　C.該機(jī)構(gòu)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

　　D.該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

　　答案：A

　　4.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()

　�、�.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業(yè)技能

　　Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

　�、�.資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學(xué)計劃和控制

　�、�.權(quán)益保護(hù)教育不是市場化的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　5.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是()。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

　　C.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　D.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　答案：B

　　6.基金在其放開申購、贖回前,一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每個開放日

　　B.每個估值

　　C.每周

　　D.每月

　　答案：C

　　7.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是()。

　　A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

　　B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管

　　C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

　　D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

　　答案：D

　　8.根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會申請成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括()項。

　�、�.保險經(jīng)理公司

　　Ⅱ.保險代理公司

　�、�.信托公司

　�、�.期貨公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.以下不屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是()。

　　A.目標(biāo)設(shè)定

　　B.資產(chǎn)負(fù)債

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.風(fēng)險應(yīng)對與評估

　　答案：B

　　10.對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()

　　A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績

　　B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報告

　　C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　D.計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

　　答案：B

　　11.在我國，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是

　　A.基金公司章程

　　B.基金托管協(xié)議

　　C.基金招募說明書

　　D.基金合同

　　答案：A

　　12.對沖基金說法正確的

　　A. 一般以公募基金為主要方式

　　B. 意思是風(fēng)險對沖過的基金，其投資風(fēng)險低于傳統(tǒng)的證券投資基金

　　C. 起源于20世紀(jì)50年代的英國金融市場

　　D. 一般廣泛投資于金融衍生品

　　參考答案：D

　　13.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費)，持有期為20日，收取贖回費 100元 ，該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為

　　A.50元

　　B.75元

　　C.25元

　　D.100元

　　參考答案： D

　　解析：對于持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費;對于持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費。按上述標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)。

　　14.投資者投資10萬元場內(nèi)認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購費用1%，投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購金額為

　　A.10萬元

　　B.10.1萬元

　　C.9萬元

　　D.9.9萬元

　　參考答案：D

　　解析：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)

　　15.基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，正確的是

　�、�.具體風(fēng)險事件中，可表現(xiàn)為操作風(fēng)險，聲譽(yù)風(fēng)險或道德風(fēng)險

　�、�.合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性、操作合規(guī)性、反洗錢合規(guī)性等

　�、�.不公平對待不同投資組合屬于合規(guī)性風(fēng)險

　　Ⅳ.對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一

　　答案：Ⅱ、Ⅲ

科目	試題	體驗
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(一)	做題