21、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有( )。

　　A.一次性

　　B.效益性

　　C.適用性

　　D.靈活性

　　參考答案:C

　　22、證券投資基金反映的法律關(guān)系是( )

　　A.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.所有權(quán)關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

　　參考答案:D

　　23、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

　　B.基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

　　D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　參考答案:A

　　24、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，以下屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的私募基金信息的是( ) 。

　　A.基金主要投資領(lǐng)域

　　B.基金年度報(bào)告

　　C.基金最近一個(gè)報(bào)告期末的規(guī)模

　　D.基金成立以來(lái)的歷史業(yè)績(jī)

　　參考答案：A

　　25、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。

　　A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　　B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

　　C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行

　　D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

　　參考答案：A

　　26、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　參考答案：B

　　27、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起() 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　參考答案：B

　　28、公募證券投資基金成立日是( ) 。

　　A.募集期屆滿之日

　　B.基金合同生效日

　　C.驗(yàn)資報(bào)告出具之日

　　D.基金合同生效公告當(dāng)日

　　參考答案：B

　　29、債券基金對(duì)( )的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　A.追求短期收益

　　B.追求高收益

　　C.偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益

　　D.追求穩(wěn)定收益

　　參考答案：D

　　30、某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨(dú)立性

　　參考答案：B

　　31、與其他金融工具相比較，基金是一種( ) 。

　　A.受益憑證

　　B.股權(quán)憑證

　　C.信用憑證

　　D.債權(quán)憑證

　　參考答案：A

　　32、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是( ) 。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

　　B.投資活動(dòng)所收到的限制和約束少

　　C.基金募集對(duì)象不固定

　　D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售

　　參考答案：C

　　33、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

　　B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

　　C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

　　D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　參考答案：A

　　34、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.降低交易成本

　　B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

　　C.為國(guó)有企業(yè)解決融資需求

　　D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

　　參考答案：C

　　35、 ( )不屬于混合型基金。

　　A.對(duì)沖配置型基金

　　B.股債平衡型基金

　　C.偏股型基金

　　D.偏債型基金

　　參考答案：A

　　36、按照投資的對(duì)象的不同，投資基金可以分為( ) 。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對(duì)沖基金，另類投資基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動(dòng)投資基金，被動(dòng)投資基金

　　C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，指數(shù)投資基金

　　D.絕對(duì)收益基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對(duì)沖基金，另類投資基金

　　參考答案：A

　　37、在國(guó)外，以下基金中不屬于保本基金的是( ) 。

　　A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的 105%贖回基金

　　B.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認(rèn)購(gòu)份額凈值的 105%以上，則投資人需支付 2%的管理費(fèi)用

　　C.合同生效滿三年以后 投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值贖回基金

　　D.合同生效滿五年以后，投資者以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的 95%贖回基金

　　參考答案：D

　　38、保本基金將大部分資金投資于( ) 。

　　A.股票

　　B.貨幣市場(chǎng)工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　參考答案：D

　　39、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是( ) 。

　　A.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離

　　B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績(jī)參與基金收益的分配

　　C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資

　　D.通過(guò)發(fā)行基金份額向投資人募集資金

　　參考答案：B

　　40、關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是() 。

　　A.是一種本土化創(chuàng)新

　　B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

　　C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易

　　D.具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使 LOF 不會(huì)出現(xiàn)封閉 式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

　　參考答案：C

科目	試題	體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	做題