13 基金上市交易公告書披露的事項不包括()

　　A. 基金凈值表現(xiàn)

　　B. 基金投資組合報告

　　C. 基金財務(wù)狀況

　　D. 持有人戶數(shù)

　　正確答案：A

　　14.關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險，以下表述正確的是( )

　　A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B.基金相對股票風(fēng)險更高

　　C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D.基金相對債券風(fēng)險更低

　　正確答案：C

　　15.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務(wù)， 披露事項包括( )。 Ⅰ、投資標(biāo)的 Ⅱ、投資日期 Ⅲ、適用費(fèi)率 Ⅳ、交易金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　16 關(guān)于機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法錯誤的是()

　　A. 該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進(jìn)行備案

　　B. 該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

　　C. 該機(jī)構(gòu)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

　　D. 該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管

　　理制度

　　正確答案：A

　　17 基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

　　A. 無須，無須

　　B. 必須，必須

　　C. 必須，無須

　　D. 無須，必須

　　正確答案：D

　　18 在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()

　　A. 基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　B. 基金托管人的資本金規(guī)模

　　C. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　D. 基金招募說明說所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　正確答案：B

　　19 下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

　　A. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　B. 基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

　　C. 基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

　　D. 基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

　　正確答案：C

　　20 以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 托管協(xié)議

　　C. 基金合同

　　D. 基金招募說明書

　　正確答案：A

　　21 違反投資適當(dāng)性原則的主要原因在于( ) Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息 Ⅱ、投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識的欠缺 Ⅲ、投資服務(wù)機(jī)構(gòu)可能會提供一些虛假的信息 Ⅳ、投資者對自身的風(fēng)險承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　22 內(nèi)部控制的要素包括( ) Ⅰ、內(nèi)部環(huán)境 Ⅱ、風(fēng)險評估 Ⅲ、控制活動 Ⅳ、內(nèi)部監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　23 下列哪一項不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容( )

　　A.基金份額平均凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金份額累計凈值

　　正確答案：A

　　24 關(guān)于 ETF 的現(xiàn)金替代，下列表述錯誤的是( )

　　A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

　　B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運(yùn)行的效率

　　C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

　　D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

　　正確答案：A

　　25 基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括( )

　　A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

　　D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到 1 億元

　　正確答案：D

　　26 自基金合同生效之日起，招募說明書每( )更新一次

　　A.每個月

　　B.9 個月

　　C.3 個月

　　D.6 個月

　　正確答案：D

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