2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（11）

　　1. 對(duì)于基金管理人來(lái)講，開(kāi)放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因于(A)。P23開(kāi)放基金與封閉基金不同的投資策略

　　A.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加

　　B.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　C.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒(méi)有贖回壓力

　　D.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

　　2.開(kāi)立基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)可選擇(D)。P18基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

　　A.具有監(jiān)督職責(zé)的第三方支付機(jī)構(gòu)AB都不對(duì)

　　B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定備案結(jié)算銀行

　　C.中國(guó)人民銀行指定結(jié)算銀行對(duì)應(yīng)機(jī)構(gòu)可以取得資格，并未做指定

　　D.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行

　　3.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)，是 (A)應(yīng)履行的職責(zé)。P78證監(jiān)會(huì)對(duì)于投資基金的職能證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)從業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，調(diào)解會(huì)員矛盾

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　4.開(kāi)放式基金的開(kāi)放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開(kāi)放日的(B)。 P100(2)基金信息披露內(nèi)容 事實(shí)上這個(gè)開(kāi)放內(nèi)容規(guī)定是針對(duì)所有基金的

　　A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

　　5.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括(B)。P31(2)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　A.確認(rèn)基金交易

　　B.披露基金份額凈值一共五點(diǎn)，此點(diǎn)不包括

　　C.建立投資者基金份額賬戶(hù)

　　D.保管持有人名冊(cè)

　　6.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在(D)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。P113(2)基金臨時(shí)報(bào)告都應(yīng)當(dāng)在兩天內(nèi)編制報(bào)告書(shū)

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是(B)。常識(shí)私募基金的理解

　　A.通過(guò)報(bào)刊、電視臺(tái)推介是私下或直接向特定群體募集的資金

　　B.通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介只有此選項(xiàng)的推介是不“公開(kāi)”的

　　C.向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　D.通過(guò)廣告宣傳推介

　　8.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性包括(D)。P140(2)基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性五點(diǎn) 規(guī)范性;服務(wù)性;專(zhuān)業(yè)性;持續(xù)性;適用性

　　A.穩(wěn)定性、周期性、安全性

　　B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長(zhǎng)性

　　C.階段性、全面性、可控性

　　D.專(zhuān)業(yè)性、規(guī)范性、適用性

　　9.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中非常重要的是(A)。P174(2)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境ABCD都屬于該知識(shí)點(diǎn)細(xì)則

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　C.管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé)

　　D.全體員工的誠(chéng)信

　　10.基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(D)。P193(2)監(jiān)事會(huì)合規(guī)責(zé)任

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

　　B.會(huì)計(jì)監(jiān)督

　　C.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

　　D.提議召開(kāi)共識(shí)會(huì)可提議召開(kāi)股東大會(huì)，共識(shí)會(huì)是什么鬼

　　11.關(guān)于基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，以下表述正確的是(C)。P77(2)基金費(fèi)用種類(lèi)8種

　　A.從贖回費(fèi)中計(jì)提基本上所有的服務(wù)性費(fèi)用都從基金財(cái)產(chǎn)中提取

　　B.從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中計(jì)提

　　C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提

　　D.從申購(gòu)費(fèi)中計(jì)提

　　12.公募基金公開(kāi)披露的基金信息不包括(C)。P100基金信息披露

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金管理人重大人事變動(dòng)

　　C.基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁細(xì)節(jié)、不包括仲裁

　　D.基金管理人年度報(bào)告

　　13.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是(D)。 P111道德的自律性法律的他律性

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、職業(yè)道德觀念和職業(yè)行為習(xí)慣的活動(dòng)

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

　　14.2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原(B)的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó) 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。P81基金業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，屬于細(xì)節(jié)

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　15.依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是(B)。P150(2)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　A.低價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、中價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、高價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)基金、中風(fēng)險(xiǎn)基金、高風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C.小盤(pán)基金風(fēng)險(xiǎn)、中盤(pán)基金風(fēng)險(xiǎn)、大盤(pán)基金風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)、債券基金風(fēng)險(xiǎn)、股票基金風(fēng)險(xiǎn)

　　16.根據(jù)投資理念分類(lèi)，可以將基金分為(C)。P40投資理念分類(lèi)的基金

　　A.封閉式基金與開(kāi)放式基金運(yùn)作形式

　　B.契約型基金與公司型基金法律形式

　　C.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

　　D.公募基金與私募基金募集方式

　　17.開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不能采取的措施是(A)。 P20(2)開(kāi)放基金巨額贖回的處理

　　A.立即暫停贖回暫停巨額贖回時(shí)有條件的

　　B.部分延期贖回

　　C.連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)送巨額贖回，延期支付贖回款此時(shí)可以暫停接受贖回申請(qǐng)

　　D.接受全額贖回